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股份有限公司申请股票在新三板挂牌,应当符合的条件不包括()。
A、依法设立且存续满两年
B、业务明确,具有持续经营能力
C、股权明晰,股票发行和转让行为合法合规
D、应为高新技术企业
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答案解析：股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：
（1）依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
（2）业务明确，具有持续经营能力；
（3）公司治理机制健全，合法规范经营；
（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
股权投资基金的投资者应当为具备()的合格投资者。I.风险识别能力II.风险承担能力III.风险转嫁能力IV.风险预防能力
A、I、II
B、I、III
C、I、II、III
D、II、III
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答案解析：股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。
在基金运作中,()等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。Ⅰ.基金产品的设计Ⅱ.基金运作的监管Ⅲ.基金份额的销售与备案Ⅳ.基金资产的管理
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
()国务院发布了《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,新三板正式扩容至全国,为股权投资基金投资的退出提供了一个新渠道。
A、2005年3月
B、2013年12月
C、2010年9月
D、2011年12月
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答案解析：2013年12月国务院发布了《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，新第三版正式扩容至全国，为股权投资基金投资的退出提供了一个新渠道。
私募基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括()名负责合规风控的高级管理人员。
A、2;1
B、3;1
C、3;2
D、4;2
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私募基金的管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。
投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以()为目的购买基金。
A、非法拆分转让
B、规避风险
C、转让
D、盈利
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投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。
在重组上市的方式中,原上市公司一般处于不景气行业中,具有()特点。Ⅰ.创建时间长Ⅱ.收购成本低Ⅲ.股本扩张能力强
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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选项C符合题意：在重组上市的方式中，原上市公司一般处于不景气行业中，具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。
私募股权投资基金的主要参与主体包括()Ⅰ.基金服务机构Ⅱ.基金投资者Ⅲ.基金管理人Ⅳ.监管机构Ⅴ.行业自律组织
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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答案解析：股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。
为了加强私募基金信息披露的制度建设,规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,中国证券投资基金业协会出台了()。
A、《私募投资基金募集行为管理办法》
B、《私募投资基金信息披露管理办法》
C、《证券投资基金法》
D、《私募投资基金监督管理暂行办法》
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答案解析：为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金信息披露管理办法》。
以下关于回拨机制的说法正确的是()。Ⅰ.回拨机制是指在股权投资基金清算时,对已经分配的收益进行重新计算Ⅱ.在回拨机制中如果投资者实际获得的收益少于优先收益,基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产,并分配至基金投资者Ⅲ.在回拨机制中收益分配比例不符合基金合同约定的,基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产,并分配至基金投资者Ⅳ.在回拨机制中如果投资者实际获得
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：选项C符合题意：回拨机制是指在股权投资基金清算时，对已经分配的收益进行重新计算；如果投资者实际获得的收益少于优先收益，或者收益分配比例不符合基金合同约定的，基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产，并分配至基金投资者。