会员结算准备金最低余额,以()向期货交易所缴纳。-2021年证券从业资格考试答案

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会员结算准备金最低余额,以()向期货交易所缴纳。

A、银行贷款

B、客户保证金

C、有价证券

D、自有资金

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答案解析:《期货交易所管理办法》第六十九条 会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。

申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交的文件和材料包括()。

A、理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B、拟任用高级管理人员名单及简历

C、场地、设备、资金证明文件及情况说明

D、拟加入会员或者股东出资证明

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第九条 申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:

(一)申请书;

(二)章程和交易规则草案;

(三)期货交易所的经营计划;

(四)拟加入会员或者股东名单;

(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;

(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;

(七)场地、设备、

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过()办理。

A、中国证监会

B、期货业协会

C、期货交易所

D、中国期货保证金监控中心

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。

A、期货交易所

B、所在期货经营机构

C、中国期货业协会

D、中国证监会派出机构

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条 当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。

期货市场上某品种不同交割月的两个期货合约间的将价差将扩大,套利者应采用的策略是()。(建仓时的价差用价格较高的期货合约价格减去价格较低的期货合约)

A、买入价格高的期货合约,卖出价格低的期货合约

B、买入价格高的期货合约,买入价格低的期货合约

C、卖出价格高的期货合约,买入价格低的期货合约

D、卖出价格高的期货合约,卖出价格低的期货合约

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答案解析:如果套利者预测两个或两个以上期货合约的价差将扩大,则套利者将买入其中价格较高的期货合约,同时卖出价格较低的期货合约,即买入套利。

审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的()为标准。

A、透支额度

B、风险准备金

C、投资者保障基金

D、保证金比例

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条 审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

《期货从业人员管理办法》中所称机构不包括()。

A、期货交易所

B、期货公司

C、期货投资咨询机构

D、为期货公司提供中间介绍业务的机构

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三条期货从业人员管理办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

中长期国债期货在报价方式上采用()。

A、价格报价法

B、指数报价法

C、实际报价法

D、利率报价法

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答案解析:大部分国家国债期货的报价通常采用价格报价法。

期货从业人员违法违规的,但因被迫执行违法违规指令且履行了报告义务的,可以()。

A、从轻、减轻或者免予刑事处罚

B、从轻、减轻或者免予行政处罚

C、从轻、减轻或者免予民事处罚

D、从轻、减轻或者免予人事处罚

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

未来将购入固定收益债券的投资者,如果担心未来市场利率下降,通常会利用利率期货的()来规避风险。

A、买进套利

B、买入套期保值

C、卖出套利

D、卖出套期保值

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答案解析:若投资者预期市场利率下降,则债券价格将会上涨,便可选择多头策略。