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基金合同所包含的重要信息不包括()。
A、基金的投资基本要素
B、基金的运作方式
C、当事人的权利义务
D、基金的持有人结构
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答案解析:基金合同包含以下两类重要信息:
①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息,例如基金运作方式,运作费用,基金发售、交易、申购、赎回的相关安排,基金投资基本要素,基金估值和净值公告等事项,此类信息一般也会在基金招募说明书中出现;
②基金合同特别约定的事项,包括基金当事人的权利义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。
下列关于QDII基金的申购和赎回的表述,错误的是()。
A、币种为人民币,基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回
B、通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行
C、申购和赎回开放日为证券交易所的交易日
D、基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认
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答案解析:D项,一般情况下,基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认;QDII基金申购和赎回币种为人民币,基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回;通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行;申购和赎回开放日为证券交易所的交易日。
内部控制的基本要素不包括()。
A、控制环境
B、风险评估
C、控制活动
D、外部监控
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答案解析:基金管理人内部控制的基本要素包括:控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
依据资产配置的不同,混合基金可分为偏股型基金、偏债型基金、()、灵活配置型基金等。
A、可转债基金
B、大盘价值型基金
C、房地产基金
D、股债平衡型基金
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答案解析:依据资产配置的不同,混合基金可分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等;A项属于债券基金的类型之一;B项属于按投资风格分类的股票基金类型之一;C项属于按行业分类的股票基金类型之一。
下列不属于道德特征的是()。
A、差异性
B、继承性
C、规范性
D、具体性
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答案解析:道德具有差异性、继承性、约束性和具体性的特征。
下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是()。
A、在交易所上市交易
B、基金份额可变
C、TF最早产生于美国
D、有指数基金的特点
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答案解析:选项C说法错误:上市交易型开放式指数基金(ETF)通常又称为交易所交易基金,是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的开放式基金。ETF最早产生于加拿大,但其发展与成熟主要是在美国。ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数,因此具有指数基金的特点。
当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时,代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
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答案解析:依据《证券投资基金法》的规定,代表基金份额10%以上的基金份额持有人当就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报中国证监会备案。
基金财产应当用于下列()投资或活动。
A、承销证券
B、向他人贷款
C、向基金管理人、基金托管人出资
D、上市交易的股票、债券
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答案解析:基金财产应当用于下列投资:
(1)上市交易的股票、债券。
(2)中国证监会规定的其他证券及其衍生品中。基金财产不得用于下列投资或者活动:承销证券;违反规定向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额,但中国证监会另有规定的除外;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;向基金管理人、基金托管人出资;法律、行政法规规定和中国证监会规定禁止的其他活动。
合规独立性最重要的是()。
A、部门独立性
B、机制独立性
C、问责独立性
D、以上都不对
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答案解析:合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。
基金信息披露最主要的责任人是()。
A、基金上市交易的证券交易所
B、基金管理人
C、基金注册登记人
D、基金托管人
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答案解析:基金信息披露最主要的责任人是基金管理人。