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某公司在某官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年总收益10%”,“欲购从速”,“100%有保证”,且未充分揭示货币市场基金投资风险,这属于基金管理人的哪种合规性风险?
A、信息披露合规性风险
B、反洗钱合规性风险
C、销售合规性风险
D、投资合规性风险
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答案解析：基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健…“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长…“安心享受成长”
基金管理公司合规管理的基本原则不包括()。
A、成本收益性原则
B、客观性原则
C、独立性原则
D、专业性原则
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答案解析：基金管理公司合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、专业性原则、协调性原则、公正性原则。
王先生投资6万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为10元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元。王先生认购该基金的认购份额为()份。
A、58949.1
B、58920
C、58930
D、58939.1
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答案解析：认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值，净认购金额=认购金额/（1+认购费率）=60000/（1+1.8%）=58939.1元，认购份额=（585939.1+10）/1=58949.1份。
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。
A、规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章
B、基金合同
C、基金服务机构的行业自律
D、基金托管协议
正确答案：题库搜索,公需课助理Weixin[xzs9529]
答案解析：
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，守法合规中的“法”和 “规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
关于内部控制的健全性原则,以下表述错误的是()。
A、内部控制必须涵盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相应配合、协调同步、紧密衔接,避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法,导致不必要的扯皮和脱节现象
B、运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益
C、内部控制应当包括公司的各项业务,各个部门(或机构)和各级人员
D、内部控制应涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
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答案解析：
B项属于成本效益原则的内容。
健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法，导致不必要的扯皮和脱节现象。为此，必须做到既相互牵制，又相互协调，保证经营管理活动连续、有效地进行。因此，协调
关于基金与股票、债券的差异,正确的是()。Ⅰ.反映的经济关系不同Ⅱ.所筹资金的投向不同Ⅲ.投资收益和风险大小不同
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：
基金与股票、债券的差异：
（1）反映的经济关系不同（I正确），股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关
销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地()备案。
A、中国银监会
B、中国证监会派出机构
C、保监会
D、行业协会
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答案解析：基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
在不收取销售服务费的情况下:某基金持有时间从2015年2月16日到2015年6月12日,在2015年6月12日此基金被赎回。则该收取()赎回费并将不低于赎回费总额的()计入基金财产
A、1.5%,75%
B、0.75%,50%
C、0.5%,75%
D、0.5%,50%
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答案解析：基金管理人应当在基金合同、招募说明书中约定：不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总
营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流,把陌生人发展成为潜在客户的方法,是
A、介绍法
B、缘故法
C、陌生拜访法
D、推广法
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答案解析：陌生拜访法针对陌生关系型群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最多的方法；介绍法针对间接客户型群体，是通过现有客户介绍新客户。营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群；缘故法针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
基金客户服务特点包括()。
A、规范性、细分性
B、持续性、全面性
C、专业性、持续性
D、客观性、适用性
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答案解析：基金客户服务具有以下四个特点：（1）专业性；（2）规范性；（3）持续性；（4）时效性。