期货公司从事期货投资咨询业务可以()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司从事期货投资咨询业务可以()。

A、保证收益

B、设计套期保值、套利等投资方案

C、代客户从事期货交易

D、以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

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答案解析:期货投资咨询活动包括为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易操作策略等。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询服务,不得向客户做获利保证,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,不得对价格涨跌或市场走势作出确定性的判断,不得利用向客户提供投资咨询建议谋取不正当利益,不得利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息,不得以个人名义收取服务报酬,不得从事法律、行政法规和

依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A、中国期货业协会

B、中国证监会及其派出机构

C、国家外汇管理局

D、

期货交易所

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

掉期交易可以通过()实现。

A、外汇即期交易+外汇远期交易

B、外汇即期交易+外汇期货交易

C、外汇即期交易+外汇期权交易

D、外汇远期交易+外汇期货交易

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答案解析:外汇掉期的形式包括:即期对远期、远期对远期和隔夜掉期交易。

下列不属于期货交易在宏观经济中的作用的是()。

A、有助于市场经济体系的建立与完善

B、锁定生产成本,实现预期利润

C、为政府制定宏观经济政策提供参考依据

D、提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济

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答案解析:

期货市场在宏观经济中的作用:

(1)提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济

(2)为政府制定宏观经济政策提供参考依据

(3)促进本国经济的国际化

(4)有助于市场经济体系的建立与完善

期货市场在微观中的作用:

(1)锁定生产成本,实现预期利润

(2)利用期货价格信号,组织安排现货生产

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

A、3

B、5

C、10

D、15

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当()申请从业资格。

A、向其所在机构

B、向中国证监会及其派出机构

C、直接向协会

D、事先通过其所在机构向协会

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。

A、5

B、7

C、10

D、15

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

K线的实体部分是()的价差。

A、开盘价与收盘价

B、开盘价与结算价

C、最高价与收盘价

D、最低价与收盘价

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答案解析:K线实体部分代表收盘价与开盘价的价差。

期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予()处罚。

A、刑事

B、行政

C、民事

D、人事

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

根据《期货从业人员管理办法》,中国证监会对协会的自律管理活动进行()。

A、监督和管理

B、指导和监督

C、指导和审查

D、核准和监督

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。