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期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上,应当向中国证监会提交下列()申请材料。
A、间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
B、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
C、期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
D、会计师事务所出具的会计意见书
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答案解析：《期货公司管理办法》第十六条。
申请营业部负责人的任职资格,应当具备的条件有()。
A、具有期货从业人员资格
B、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C、具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D、具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
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答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条 申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件： （一）具有期货从业人员资格； （二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
下列说法正确的有()。
A、不同类别期货公司应当按照上年度同期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备
B、各项业务风险资本准备由各项业务规模乘以一定比例(即风险系数)或按一定标准进行计算,加以各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备
C、期货公司应当按照中国证监会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备
D、各项业务风险资本准备由各项业务风险大小乘以一定比例(即风险系数)或按一定标准进行计算,加以各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备
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答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条。期货公司应当按照中国证监会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。各项业务风险资本准备由各项业务规模乘以一定比例（即风险系数）或按一定标准进行计算，加以各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备。不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。
期货公司变更营业场所,且变更住所是由中国证监会不同派出机构管辖的,应当符合下列()条件。
A、符合持续性经营规则
B、近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D、近3年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
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答案解析：《期货公司监督管理办法》第二十六条 期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：
中国期货保证金监控中心的职能包括()。
A、建立并管理期货保证金安全监控系统
B、建立并管理投资者查询服务系统
C、督促期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度
D、为期货公司提供相关的信息服务
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答案解析：中国期货保证金监控中心是为期货交易所，而不是期货公司提供相关的信息服务。
下列不符合期货公司风险监管指标标准的是()。
A、净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于90%
B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%
C、净资本与净资产的比例不得低于40%
D、净资本不得低于人民币1000万元
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答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
（一）净资本不得低于人民币1500万元；（二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于40%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额的结算准备金要求。
期货公司变更注册资本,应当符合下列()条件。
A、变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额
B、模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
C、变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
D、模拟计算的变更注册资本前的净利润和其他财务指标满足风险监管指标标准
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答案解析：《期货公司管理办法》第十七条 期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（一）变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；（二）模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；（三）增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。
下列情形下,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务的是()。
A、擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B、对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动
D、利用职务之便牟取私利
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答案解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十五条 首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
第十三条 首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法
在我国,客户在期货公司开户时,须签字的文件包括()。
A、委托代理协议书
B、期货交易风险说明书
C、期货经纪合同
D、买卖自负承诺书
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答案解析：考察期货交易流程中开户的知识。
下列说法错误的是
A、期货公司应当按照中国证监会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备
B、各项业务风险资本准备由各项业务规模乘以一定比例(即风险系数)或按一定标准进行计算,加以各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备
C、不同类别期货公司应当按照上年度分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备
D、不同类别期货公司应当按照上年度同期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备
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答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条。期货公司应当按照中国证监会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。各项业务风险资本准备由各项业务规模乘以一定比例（即风险系数）或按一定标准进行计算，加以各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备。不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。