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申请期货公司营业部负责人任职资格所需提交的申请材料不包括()。
A、任职资格申请表
B、资质测试合格证明
C、期货从业人员资格证书
D、身份、学历、学位证明
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条 申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料: (一)申请书; (二)任职资格申请表; (三)身份、学历、学位证明; (四)期货从业人员资格证书;(五)中国证监会规定的其他材料。
会员制期货交易所理事会陈述,正确的是()。
A、会员理事由中国证监会委派,非会员理事由会员大会选举产生
B、会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派
C、会员理事和非会员理事均由中国证监会委派
D、会员理事和非会员理事均由会员大会选举产生
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答案解析:《期货交易管理条例》第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定,投资经理应当具有期货从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守。
A、3年
B、5年
C、2年
D、4年
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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十二条 投资经理应当依法取得从业资格,具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员()。
A、依法予以警告
B、予以警告,并处以3万元以下罚款
C、要求期货公司解聘该人员
D、情节严重的,暂停或者撤销任职资格
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以3万元以下罚款。
下列关于会员制期货交易所理事的说法,正确的是()。
A、会员理事由中国证监会委派,非会员理事由大会选举产生
B、会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派
C、会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
D、会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。
期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。
A、财政部和中国证监会
B、保险公司
C、中国人民银行
D、期货交易所
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十六条 保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。
保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。
目前,大多数国家采用的外汇标价方法是()。
A、英镑标价法
B、欧元标价法
C、直接标价法
D、间接标价法
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答案解析:目前,大多数国家采用的外汇标价方法是直接标价法。
运用标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的()为基准计算价值。
A、结算价
B、收盘价
C、平均价
D、最低价
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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十一条 标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
外汇期货是交易双方以约定的币种、金额及汇率,在未来某一约定时间交割的标准化合约,它以()为标的物。
A、黄金
B、利率
C、银行定期存单
D、汇率
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答案解析:
外汇期货是交易双方以约定的币种、金额及汇率,在未来某一约定时间交割的标准化合约。它以汇率为标的物。
期货交易所会员的客户不得用作冲抵保证金的是()。
A、房产
B、现金
C、可流通国债
D、标准仓单
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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十一条 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:
(一)经期货交易所认定的标准仓单;
(二)可流通的国债;
(三)中国证监会认定的其他有价证券。