申请首次公开发行股票的发行人在中国证监会网站预先披露的招股说-2021年证券从业资格考试答案

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申请首次公开发行股票的发行人在中国证监会网站预先披露的招股说明书申报稿不能作为发行股票的最终正式文件。

A、正确

B、错误

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答案解析:申请首次公开发行股票的发行人在中国证监会网站预先披露的招股说明书申报稿不能作为发行股票的最终正式文件。

证券市场有助于化解资本的供求矛盾。

A、正确

B、错误

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答案解析:考查证券市场的功能。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定发行人应当是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司。

A、正确

B、错误

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答案解析:《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定发行人具有一定的持续经营记录,具体要求发行人应当是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。

地方政府债券是由地方政府发行,由中央政府负责偿还的债券。

A、正确

B、错误

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答案解析:地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券。

在股份公司盈利分配顺序上,优先股票排在普通股票之后。

A、正确

B、错误

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答案解析:优先股在股份公司盈利和剩余财产分配顺序上先于普通股。

基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。

A、正确

B、错误

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答案解析:基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上市交易的各类结构化票据,它们通常与某种金融价格相联系,所以其收益和风险比较稳定。

A、正确

B、错误

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答案解析:其收益通常与某种金融价格相联系,投资收益随该价格的变化而变化。

现货价格和期货价格具有市场走势发散性的特征。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同。

普通股没有还本要求,股息也不固定,因而不存在信用风险。

A、正确

B、错误

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答案解析:普通股票的股息是不固定的,取决于股份公司的经营状况和盈利水平,因而也存在信用风险。

证券业协会的权力机构是理事会。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。