()是整个尽职调查工作的核心。-2021年证券从业资格考试答案

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()是整个尽职调查工作的核心。

A、财务尽职调查

B、法律尽职调查

C、业务尽职调查

D、风险尽职调查

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答案解析:业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心,财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽调都是围绕业务尽调展开。

仅对尽职调查本身而言,其中最为重要的部分为( )。

A、资料搜集与分析

B、制定调查计划

C、起草尽职调查报告

D、设计投资方案

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答案解析:仅对尽职调查本身而言,其中最为重要的部分为资料搜集与分析。

股权投资基金的服务机构主要包括()。Ⅰ.基金份额登记机构Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.会计师事务所

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:股权投资基金的服务机构主要包括基金资产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等。

现行《中华人民共和国证券投资基金法》为()年修正。

A、2016

B、2015

C、2014

D、2013

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答案解析:现行《中华人民共和国证券投资基金法》为2015年修正。

中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对()采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。

A、创业投资基金

B、股权投资基金

C、大型投资基金

D、内资投资基金

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答案解析:中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。

下列不属于获得从业资格的途径是

A、通过科目一和科目二的考试

B、通过科目一和科目三的考试

C、通过科目二和科目三的考试

D、通过资格认定

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答案解析:获得从业资格的具体途径有两个:
通过考试,通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》考试,或通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目三《股权投资基金基础知识》考试成绩合格的,均可申请注册基金从业资格;通过资格认定,根据中国证券投资基金业协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及《私募基金登记备案相关问题

中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》,对募集机构的()以及()进行了较为详细的规定。

A、许可性行为;募集媒介渠道

B、许可性行为;募集方式

C、禁止性行为;募集媒介渠道

D、禁止性行为;募集方式

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答案解析:中国证券投资基金业协会出台了《私慕投资基金募集行为管理办法》,对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

( )一般是律师基于企业所提供的法律文件完成的。

A、财务尽职调查

B、业务尽职调查

C、风险尽职调查

D、法律尽职调查

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答案解析:法律尽职调查一般是律师基于企业所提供的法律文件完成的,其内容一般涵盖股权结构、公司治理状况、土地和房屋产权、税收待遇、资产抵押或担保、诉讼、商业合同、知识产权、员工雇佣情况、社会保险以及关联交易事项。

保密条款有利于保护()的利益。

A、投资方

B、目标公司

C、第三方

D、投资方及目标公司双方

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答案解析:保密条款有利于保护投资方及目标公司双方的利益。

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业()。Ⅰ.开展行业自律Ⅱ.提供行业服务Ⅲ.促进行业发展Ⅳ.协调行业关系

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。