属于买进套利的有()。-2021年证券从业资格考试答案

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属于买进套利的有()。

A、卖出950美元/盎司的8月份黄金期货,同时以961美元/盎司买入12月份黄金期货。

B、买入950美元/盎司的8月份黄金期货,同时以961美元/盎司卖出12月份黄金期货。

C、买入961美元/盎司的3月份黄金期货,同时以950美元/盎司卖出5月份黄金期货。

D、卖出961美元/盎司的3月份黄金期货,同时以950美元/盎司买入5月份黄金期货。

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答案解析:“买高卖低”为买进套利,“买低卖高”为卖出套利。

期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理。

A、明晰职责

B、强化制衡

C、利润最大化

D、加强风险管理

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十条期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。

在利率期货市场上进行空头套期保值是因为担心()。

A、未来市场利率下降而导致债务融资成本上升

B、未来市场利率下降而导致买入债券或债权的成本上升

C、未来市场利率上升而导致的债券或债权价值下跌

D、未来市场利率上升而导致融资利息成本上升

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答案解析:考察利率期货的空头套期保值的知识。

下列有关期货交易所性质的说法中,正确的是()。

A、期货交易所实行自律管理

B、期货交易所不承担民事责任

C、期货交易所自身不直接或间接参与期货交易活动

D、期货交易所不参与期货价格的形成,也不拥有合约标的商品,只为期货交易提供设施和服务

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答案解析:考察期货交易所性质的知识。

中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A、审核材料

B、考察谈话

C、调查从业经历

D、公开选举

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条 中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列()不正当竞争行为。

A、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B、贬低或诋毁其他机构、从业人员

C、采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断

D、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条。提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:

(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;

(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;

(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;

(四)在投资者不知情

期货从业人员有下列()情形之一且情节不严重的,暂停其期货从业资格6个月至12个月。

A、拒绝协会调查或检查的

B、获取不正当利益的

C、向投资者隐瞒重要事项的

D、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:

(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;

(二)拒绝协会调查或检查的;

(三)获取不正当利益的;

(四)向投资者隐瞒重要事项的;

(五)违反保密义务,泄露、传递他人未

关于我国期货价格的正确描述有()。

A、国内期货交易所均采用计算撮合成交方式

B、开盘价由集合竞价产生

C、收盘价是某一期货合约当日交易的最后一笔成交价格

D、每个期货合约均以当日收盘价作为计算当日盈亏的依据。

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答案解析:每个期货合约均以当日结算价作为计算当日盈亏的依据。当日结算价不同于当日收盘价。中国金融期货交易所规定,当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。

期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,应当:()。

A、抵制机构管理人员发出的违法违规指令

B、对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告

C、对机构管理人员所发出的违法违规指令,及时按照所在机构内部程序向董事会报告

D、发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条。从业人员应当严格自律、洁身自好:

(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。 从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。

国际期货公司应当()。

A、根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续

B、从事期货交易自营业务

C、对客户帐户进行管理,控制客户交易风险

D、为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问

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答案解析:见书。