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以下关于我国股权投资基金投资者人数限制说法正确的有()。Ⅰ.合伙型基金不超过50人Ⅱ.契约型基金不超过200人Ⅲ.有限公司不超过50人Ⅳ.股份公司不超过200人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下:
(1)公司型基金:有限公司不超过50人(Ⅲ项正确)、股份公司不超过200人(Ⅳ项正确);
(2)合伙型基金:不超过50人;(Ⅰ项正确)
(3)契约型基金:不超过200人。(Ⅱ项正确)
客户服务中售前服务的内容不包括
A、介绍证券市场基础知识
B、协助客户办理资料变更业务
C、开展投资者风险教育
D、普及基金相关法律知识
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答案解析:售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括:介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律知识;介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点;开展投资者风险教育。
以下不属于当然投资者的是()。
A、社会保障金
B、依法设立但没有备案的投资计划
C、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
D、企业年金
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答案解析:以下投资者视为当然投资者:
(1)社会保障金(A项属于)、企业年金(D项属于)等养老基金和慈善基金等社会公益基金;
(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;(B项不属于)
(3)投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员;(C项属于)
(4)中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。
私募股权投资基金的主要参与主体包括()Ⅰ.基金服务机构Ⅱ.基金投资者Ⅲ.基金管理人Ⅳ.监管机构Ⅴ.行业自律组织
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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答案解析:股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。
公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金,公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的,可以不再提取。
A、5%,50%
B、10%,60%
C、5%,60%
D、10%,50%
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答案解析:公司分配当年税后利润时,应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的,可以不再提取。
基金客户服务的原则不包括()。
A、客户至上原则
B、有效沟通原则
C、安全第一原则
D、利益至上原则
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答案解析:D选项应该是专业规范原则。
基金客户服务的原则:客户至上原则,有效沟通原则,安全第一原则。专业规范原则。
下列不属于股权投资基金投资后项目监控财务指标中的三大财务报表的是()。
A、资产负债表
B、利润表
C、权益变动表
D、现金流量表
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答案解析:股权投资基金投资后项目监控财务指标主要包括资金使用情况、三大财务报表、会计制度与重大财务方案、进驻财务监督人员的反馈情况等,其中,三大财务报表是指资产负债表、利润表、现金流量表。