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证交所在监管中发现基金异常交易,采取的措施是( )
A、没收违法所得
B、取消资格
C、罚款
D、电话提示、警告
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答案解析：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。
开放式基金的行为中,基金份额持有人持有基金份额的确认事实是()。
A、开放式基金的份额申请
B、开放式基金的份额赎回
C、开放式基金的份额登记
D、开放式基金的份额认购
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答案解析：开放式基金份额的登记，是指注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
投资者可将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构,属于()的系统内转托管。
A、场内到场外
B、场外到场内
C、场内到场内
D、场外到场外
正确答案：题库搜索,题库助理weixin：《go2learn_net》
答案解析：
LOF份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构(场内到场内)，或将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人(场外到场外)。跨系统转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构(场内到场外)，或将托管在基金管理人或其代销机构的L
根据信息披露的时间不同,货币市场基金的收益率公告可以分为
A、开放日收益率公告、封闭期收益率公告、节假日收益率公告
B、临时收益率公告、开放日收益率公告、封闭期收益率公告
C、开放日收益率公告、节假日收益率公告、临时收益率公告
D、封闭期收益率公告、节假日收益率公告、临时收益率公告
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答案解析：选项A正确：按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类：即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告；选项BCD说法错误。
我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起()内
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、1个月
正确答案：题库搜索,普法考试帮手薇Xin：（xzs9519）
答案解析：基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。
通过主动介绍与陌生人交谈,把陌生人发展成为潜在客户的方法是()。
A、陌生拜访法
B、缘故法
C、介绍法
D、以上都不正确
正确答案：题库搜索,继续教育助理WenXin:xzs9519
答案解析：陌生拜访法针对陌生关系型群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最多的方法；缘故法针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。这些群体主要包括营销人员的亲戚、朋友、街坊邻居、师生、同事等，属于直接关系型；介绍法针对间接客户型群体，是通过现有客户介绍新客户。营销人员在开发客户的过程中，可与
基金托管人召开持有人大会,应把大会决定事项报()批准或备案。
A、基金业协会
B、证监会
C、银监会
D、证券交易所
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答案解析：托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。会议召开后，应将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案，并予公告。
私募基金经理在销售私募基金时,投资者应当签订的文件不包括()。
A、投资者风险评估和风险承受能力调查问卷
B、风险说明书
C、投资者符合合格投资者的承诺函
D、投资说明书
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答案解析：选项D不包括在内：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估（选项A符合），由投资者书面承诺符合合格投资者条件（选项C符合）；应当制作风险揭示书（选项B符合），由投资者签字确认。
基金管理人,基金销售机构建立健全档案管理,与销售业务相关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
A、9
B、15
C、6
D、12
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答案解析：基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。
内部控制随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化,及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的()原则
A、合法合规
B、全面性
C、审慎性
D、适时性
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答案解析：适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善；全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞；审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点；合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。