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证券公司债券的利率由发行人与其主承销商根据()协商确定。

A、信用等级

B、风险程度

C、市场供求状况

D、以上说法都正确

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答案解析：证券公司债券的利率由发行人与其主承销商根据信用等级、风险程度、市场供求状况等因素协商确定，但必须符合企业债券利率管理的有关规定。

内幕信息包括()。

A、能对公司资产负债产生显著影响的重要合同

B、发行人经营政策重大变化

C、发行人重大投资行为

D、发行人重大购置资产的决定

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答案解析：常识题，考察内幕信息。

清算和交收的原则是()。

A、货银对付原则

B、净额清算原则

C、分级结算原则

D、共同对手方制度

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答案解析：常识题，考查清算和交收的原则。

协议收购上市公司时,被收购公司董事会在收到收购人通知后应当履行的职责包括()。

A、实施反收购措施

B、及时发表意见

C、聘请专业机构提供咨询意见

D、公告有关意见

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答案解析：考察被收购公司董事会和董事应尽的职责。被收购公司董事会应当对收购入的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并聘请独立财务顾问提出专业意见。在收购入公告要约收购报告书后20日内，被收购公司董事会应当将被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报送中国证监会，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，并予公告。

股份有限公司股东可以按规定查阅()。

A、财务会计报告

B、公司章程、股东名册

C、公司债券存根、股东大会会议记录

D、董事会会议决议、监事会会议决议

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答案解析：

股份有限公司股东的权利包括可以查询公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告。

下列关于标准券折算率的计算和公布的说法中,正确的是()。

A、标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率

B、理论上,标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题,当融资方到期无法归还融入款项后,融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用

C、要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象

D、在计算过程中,相关参数取值越谨慎,“倒挂”的概率越小,结算风险越能较好地防范

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答案解析：常识题，考查标准券折算率的计算和公布。

20世界30年代,美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案包括()。

A、《国民银行法》

B、《格拉斯-斯蒂格尔法》

C、《金融服务现代化法案》

D、《证券法》

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答案解析：美国通过了一系列法案使投资银行业与商业银行在业务上严格分离，这些法案包括：《格拉斯一斯蒂格尔法》、《证券法》和《证券交易法》。

下列关于股份有限公司监事会的表述,正确的有()。

A、监事会设主席一人,可以设副主席

B、监事可以提议召开临时监事会会议

C、监事会主席由全体监事过半数选举产生

D、监事会每6个月至少召开一次会议

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答案解析：考察监事会主席、会议运作和议事规则。选项中的说法均是正确的。

证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。

A、保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料

B、在持续督导过程中获取的文件资料

C、调查工作日志

D、保荐协议

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答案解析：考察保荐业务工作底稿的内容。