对期货公司持有的金融资产进行风险调整时,分类中同时符合两个或-2021年证券从业资格考试答案

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对期货公司持有的金融资产进行风险调整时,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用()进行风险调整。

A、最高的比例

B、最低的比例

C、平均比例

D、重新调整

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答案解析:第九条期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。

交易所调整交易保证金标准应予公告,并报()备案。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国期货保证金监控中心

D、期货公司

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答案解析:交易所根据合约特点设定最低保证金标准,并可根据市场风险状况等调节保证金水平。向证监会报备。

投资者保障金的来源是()。

A、

风险准备金

B、

期货公司的手续费

C、

期货交易所手续费

D、

期货公司的佣金

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答案解析:

第九条保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

保障基金的后续资金来源包括:

(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳;

(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳;

(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其

期货交易所交易的每手期货合约代表的标的商品的数量称为()。

A、合约名称

B、最小变动价位

C、报价单位

D、交易单位

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答案解析:交易单位,是指在期货交易所交易的每手期货合约代表的标的物的数量。

有权指定交割仓库的是()。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、期货交易所

D、中国期货业协会

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条 期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。
交割仓库由期货交易所指定

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和()备案。

A、中金所

B、中国证监会

C、监控中心

D、期货业协会

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答案解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。

自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与()。

A、期货交易

B、证券交易

C、期权交易

D、金融期货交易

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答案解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与金融期货交易。

关于我国期货持仓限额制度的说法,正确的是()。

A、同一客户在不同交易所的持仓限额应保持一致

B、同一会员在不同交易所的持仓限额应保持一致

C、同一交易所的期货品种的持仓限额应保持一致

D、交易所可以根据不同期货品种的具体情况,分别确定每一品种的限仓数额

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答案解析:交易所可以根据不同期货品种的具体情况,分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告标准。

期货交易所的下列行为,不需要中国证监会批准的是()。

A、变更交易所名称

B、期货交易所变更注册资本

C、股东大会决定解散期货交易所

D、选举和更换会员理事

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十三条期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国证监会批准。第十四条期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准。
选项D,选举和更换会员理事是会员大会行使下列职权,不需要中国证监会批准。