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ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为()。
A、0.0001元
B、0.001元
C、0.1元
D、0.01元
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答案解析:ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为0.001元。
购买力风险又称()。
A、通货膨胀风险
B、可回避风险
C、非系统性风险
D、可分散风险
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答案解析:购买力风险又称通货膨胀风险。通货膨胀意味着购买力下降。
资产证券化是以()为基础发行证券。
A、特定的资产池
B、特定的股票池
C、特定的债券池
D、特定的基金池
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答案解析:资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。
关于我国基金信息披露法规体系,以下描述错误的是()。
A、我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次
B、国家法律对基金信息披露的规范主要体现在《证券投资基金法》中
C、基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和“基金信息披露编报规则”
D、在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则
正确答案:题库搜索,小助理薇信:[xzs9523]
答案解析:基金信息披露的规范性文件主要包括“基金信息披露内容与格式准则”和“基金信息披露编报规则”。《证券投资基金信息披露管理办法》属于部门规章而不是规范性文件。
反映股票基金风险大小的指标不包括()。
A、久期
B、持股集中度
C、净值增长率标准差
D、行业投资集中度
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答案解析:反映股票基金风险的指标常用的有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等。久期是债券型基金的风险分析指标。
基金销售业务信息管理平台不包括()。
A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、监管系统信息报送
D、应用系统的支持系统
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答案解析:基金销售业务信息管理平台主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。
基金资产估值时不需要考虑的因素是()。
A、股票资产的配置比例
B、估值频率
C、交易价格
D、估值方法的一致性及公开性
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答案解析:基金资产估值时需要考虑的因素是估值频率、交易价格、价格操纵及滥估问题、估值方法的一致性及公开性。
基金销售机构内部控制的目标不包括()。
A、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B、防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
C、扩大基金销售市场份额,提高销售的收益率
D、利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行
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答案解析:基金销售机构内部控制的目标是:保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则;防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全;利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行。
为规避基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象,需要()承担更多职责。
A、证监会
B、托管银行
C、基金持有人
D、基金管理人
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答案解析:由于流动性差以及对问题证券进行估值时需要有主观判断,所以需要托管银行承担更多的职责以核对详细的估值规则,并规范估值行为,从而有助于规避基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象。
债券基金的久期越长,净值的波动幅度(),所承担的利率风险就()。
A、越小,越低
B、越小,越高
C、越大,越低
D、越大,越高
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答案解析:债券基金的久期越长,净值的波动幅度越大,所承担的利率风险就越高。