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关于国债买断式回购交易的申报,下面叙述正确的是()。
A、按每百元面值债券到期购回价申报
B、最小报价变动为0.01元
C、申报单位为1000手或其整数倍
D、融资方申报卖出
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答案解析：融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”。
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
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答案解析：常识题，考查资产管理业务的监管与法律责任。
证券公司从事证券资产管理业务,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
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答案解析：常识题，考查资产管理业务的监管和法律责任。
下面关于全国银行间市场买断式回购的规则,不正确的是()。
A、买断式回购以全价交易,净价结算
B、进行买断式回购,交割时可以不用足额债券或资金
C、买断式回购主协议须具有履约保证条款
D、买断式回购的交易双方可以延长回购期限
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答案解析：买断式回购以净价交易，全价结算。交易双方不得延长回购期限。进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金。
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。
A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
C、责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D、法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
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答案解析：常识题，考查证券公司违规开展资产管理业务，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施。
集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的()。
A、投资目标、投资范围
B、投资组合设计
C、风险揭示
D、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排
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答案解析：集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容。
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。
A、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B、证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D、参与集合资产管理计划的客户在任何情况下都不得转让其所拥有的份额
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答案解析：参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。
全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体包括()。
A、商业银行
B、保险公司
C、财务公司
D、证券投资基金
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答案解析：常识题，全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体是银行间市场会员，包括商业银行、保险公司、财务公司和证券投资基金等金融机构。
下列关于定向资产管理业务中客户委托资产及来源的说法,正确的是()。
A、客户委托资产的来源、用途应当合法,定向资产管理业务客户应当在合同中对此做出明确承诺
B、自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
C、法人或者依法成立的其他组织用筹集的资产参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
D、未提供证明文件的,证券公司不得为其提供定向资产管理服务
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答案解析：此题考察客户委托资产及其来源。
集合资产管理计划说明书主要内容包括()。
A、集合计划的名称和类型、投资目标和特点、投资范围和投资组合设计
B、集合计划的目标规模、存续期间、推广时间、推广机构和推广方式等
C、集合计划的管理人、托管机构、推广机构简介
D、委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序和最终确认等
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答案解析：考察集合资产管理计划说明书主要内容。