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关于上市公司相关内容,下列说法错误的是()。

A、上市公司股份回购,只能使用自有资金

B、上市公司增发新股,不可以面向少数特定机构或个人

C、上市公司配股,原股东可以放弃配股权

D、上市公司股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响

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答案解析：上市公司增发新股既可以向不特定对象公开募集（简称增发）也可以非公开发行股票（也称为定向增发）。

对于金融衍生工具,由交易所统一订制,在交易所交易的是()。I远期合约II期货合约III期权合约IV互换合约

A、I、II

B、II、IV

C、I、IV

D、II、III

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某股权投资基金管理人向中国证券投资基金业协会进行基金备案,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()。

A、基金备案材料完备且符合要求,在收齐备案材料之日起10个工作日内以电子证书的方式为基金办结备案手续

B、基金备案材料完备且符合要求,在收齐备案材料之日起20个工作日内以网站公示的方式为基金办结备案手续

C、在收齐备案材料之日起1个工作日内以电子证书的方式为基金办结备案手续

D、在收齐备案材料之日起20个工作日内以网站公示的方式为基金办结备案手续

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答案解析：选项B符合题意：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

以下关于道德与法律的关系说法错误的是()。

A、道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,但是在根本目的上不一致

B、有些行为不违反法律但违反道德,还有些行为违反法律但并不违反道德

C、道德在调整范围上对法律具有补充作用

D、法律对传播道德具有促进作用

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答案解析：选项A符合题意，道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，绝大多数的法律规范都是以道德作为价值基础的，在评价标准上与道德是一致的，二者在根本目的上具有一致性；道德与法律在内容上是交叉关系，有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德；

在传统证券投资组合中,加入另一类投资产品并不能气到的作用是()。

A、组合多元化

B、规避通胀风险

C、分散风险

D、提高信息透明度

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下列关于有效投资组合,说法错误的是()。

A、在不同的有效投资组合之间不存在明确的优劣之分

B、有效投资组合即是分布于资本市场线上的点,代表了有效前沿

C、对于每一个有效投资组合而言,给定其风险的大小,便可根据资本市场线知道其预期收益率的大小

D、有效前沿中,有效投资组合A相对于有效投资组合B如果在预期收益率方面有优势,那么在风险方面也有优势

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答案解析：选项D说法错误：有效前沿中有无数预期收益率和风险各不相同的投资组合。有效投资组合A相对于有效投资组合B如果在预期收益率方面有优势，那么在风险方面就一定有劣势。

()是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。

A、银行承兑汇票

B、商业票据

C、中央银行票据

D、短期国债

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答案解析：中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证，简称央行票据或央票。中央银行票据市场的参与主体只有中央人民银行及经过特许的商业银行和金融机构。

关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。

A、遵守法律法规等行为规范

B、熟悉法律法规等行为规范

C、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报

D、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报

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答案解析：守法合规的基本要求：
1.熟悉法律法规等行为规范；（选项B表述正确）
2.遵守法律法规等行为规范。（选项A表述正确）
基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。具体而言，包括以下要求：
(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范；
(2)基金从业人员应

控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境不包括()。

A、经营理念和内控文化

B、公司治理结构

C、信息技术系统

D、员工道德素质

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答案解析：选项C符合题意：控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

()流动性较好,买卖价差小。

A、大盘蓝筹股

B、小盘股

C、新兴市场股票

D、绩优蓝筹股

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答案解析：买卖价差在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的，大盘蓝筹股流动性较好，买卖价差小；小盘股则反之。成熟市场，如美国市场的股票，流动性较好，价差较小；新兴市场买卖价差较大。