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经营机构应当制作产品或服务(),根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A、适当性综合评估表
B、风险说明书
C、风险等级评估表
D、投资意见书
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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十条 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素,根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。
经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的,协会将依据自律规则规定采取()措施。
A、警告
B、罚款
C、监管
D、自律惩戒
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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第四十四条 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措施。
下图为看跌期权多头损益结构图的是()。
A、
B、
C、
D、
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答案解析:买进看跌期权是,交易者预期标的资产价格下跌而买进看跌期权,标的资产下跌对其有利,且盈利随着标的资产下跌而增加。选项D正确。
期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高()。
A、专业胜任能力
B、专业知识熟练度
C、职业道德
D、思想觉悟
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十八条 机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力。
市场经济国家的基准利率一般是中央银行的()。
A、实际利率
B、再贴现率
C、贷款利率
D、存款利率
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答案解析:基准利率是在整个利率体系中起主导作用的基础利率,其水平和变化决定其他各种利率和金融资产价格的水平和变化。市场经济国家一般以中央银行的再贴现率为基准利率。
从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益,且情节严重的,协会将()。
A、公开谴责
B、暂停其从业资格6个月至12个月
C、撤销其从业资格并在2年内拒绝受理从业资格申请
D、撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理资格从业申请
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答案解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条 从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
TF1512期货价格为98.700,若对应的最便宜可交割国债价格为99.900,转换因子为1.0103。至TF1512合约最后交割日,该国债资金占用成本为1.5481,持有期间利息收入为1.5085,则TF1512的理论价格为()。
A、
B、
C、
D、
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答案解析:国债期货理论价格=1/转换因子×(现货价格+资金成本-利息收入),带入公式为:
2015年以来,我国积极实施供给侧改革,计划未来五年内大幅压缩钢铁行业产能,这将导致()。
A、
钢材价格降低
B、
铁矿石价格上升
C、
铁矿石的需求减少
D、
钢材出口量增加
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答案解析:钢铁行业产能压缩将导致铁矿石的需求减少。
全球原油贸易均以美元计价,若美元发行量增加,在原油产能达到全球需求极限的情况下,原油价格和原油期货价格将()。
A、下降
B、上涨
C、稳定不变
D、呈反向变动
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答案解析:货币供应量与大宗商品价格变化密切相关。全球原油贸易均以美元计价,当美元发行量增加,物价水平总体呈上升趋势,在原油产能达到全球需求极限的情况下,将推动原油价格上涨并带动原油期货价格上扬。