收益增强类结构化产品通常提供有条件的本金保护功能,并通过建立-2021年证券从业资格考试答案

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收益增强类结构化产品通常提供有条件的本金保护功能,并通过建立期权空头的方式,将期权费用叠加到结构化产品的利息中,从而是产品能够提供高于市场同期的利率。

A、正确

B、错误

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答案解析:收益增强类结构化产品通常没有提供本金保护功能,并通过建立期权空头的方式,将期权费用叠加到结构化产品的利息中,从而是产品能够提供高于市场同期的利率,即所谓的收益增强。

会员对结算结果有异议的,应在下一交易所开市前30分钟内以书面形式通知交易所。

A、正确

B、错误

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答案解析:会员对结算结果有异议的,应在下一交易所开市前30分钟内以书面形式通知交易所。

证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。(   )

A、正确

B、错误

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答案解析:

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

第十六条  证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

在利率互换市场中,通常将利率互换交易中固定利率的支付者称为互换卖方或互换空方,而将固定利率的收取者称为互换买方和互换多方。

A、正确

B、错误

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答案解析:在利率互换市场中,通常将利率互换交易中固定利率的支付者称为互换买方,或互换多方,而将固定利率的收取者称为互换卖方,或互换空方。

客户通过互联网下单,交易指令直接下达到期货交易所系统内,客户不需要通过期货公司。

A、正确

B、错误

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答案解析:客户通过互联网下单,指令通过网络传达到期货公司后,通过专线传到交易所主机进行撮合成交。

股票组合的β值是构成组合的股票的β值的算术平均。

A、正确

B、错误

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答案解析:股票组合的β值是构成组合的股票的β值的加权平均。

相对于场内期权而言,场外期权的各个合约条款都不必是标准化的。

A、正确

B、错误

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答案解析:相对于场内期权而言,场外期权的各个合约条款都不必是标准化的,合约的买卖双方可以依据双方的需求而进行协商确定。

国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十九条 国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒;其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

面临侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意,首席风险官应当予以拒绝。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司首席风险管理规定(试行)》第十一条 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。