《私募投资基金监督管理暂行办法》,不适用于()。-2021年证券从业资格考试答案

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《私募投资基金监督管理暂行办法》,不适用于()。

A、公募基金管理人从事私募基金业务

B、私募基金管理人从事公募基金管理业务

C、公募基金管理人子公司从事私募基金业务

D、私募基金管理人从事私募基金业务

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答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》不能约束公募基金业务。

下列关于基金托管人信息披露义务说法不正确的是()。

A、当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,管理人和托管人都不召开时,代表基金份额10%以上的份额持有人可自行召开

B、基金份额发售的2日前,将基金合同和托管协议刊登在托管人网站上

C、在基金年度报告中出具基金托管人报告

D、对报告期内基金托管是否尽职尽责的情况作出说明

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答案解析:在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

基金资产保管相关信息披露是()的职责。

A、基金持有人

B、基金销售机构

C、基金托管人

D、基金管理人

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答案解析:基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项,具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

目前,我国从事基金份额登记业务的机构是()。

A、证券投资咨询机构

B、基金销售机构

C、证券登记结算有限责任公司

D、证券公司

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答案解析:

《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

我国开放式基金注册登记体系的模式:

(1)基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;

(2)委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;

(3)以上两种情况兼有的“混合”模式。

目前,我国各类投资基金的投资对象,表述正确的是()。

A、股票基金只投资股票

B、基金中的基金只投资各种基金份额

C、债券基金只投资债券

D、货币基金只投资货币市场工具

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答案解析:根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。
股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。股票基金在各类基金中历史最为悠久,也是各国(地区)广泛采用的一种基金类型。根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产80%以上投资于股票的为股票基金(选项A表述错误)。
债券基金主要以债券为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产80%以上投资于债券

基金管理人应当履行的职责不包括( )。

A、按照规定召集基金份额持有人大会

B、按照规定开设基金财产的基金账户和证券账户

C、办理基金备案手续

D、对所管理的基金财产进行证券投资

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答案解析:

公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:
1.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;

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