下列属于基金份额持有人大会设立日常机构行使的职权的有()。Ⅰ-2021年证券从业资格考试答案

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下列属于基金份额持有人大会设立日常机构行使的职权的有()。Ⅰ.召集基金份额持有人大会Ⅱ.提请更换基金管理人、基金托管人Ⅲ.监督基金管理人和投资顾问(如有)的投资运作、基金托管人的托管活动Ⅳ.提请调整基金管理人、基金托管人和投资顾问(如有)的报酬标准

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:选项A符合题意:1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第二十九条 按照基金合同的约定,基金份额持有人大会可以设立日常机构,行使下列职权:
(1) 召集基金份额持有人大会;
(2) 提请更换基金管理人、基金托管人;
(3)监督基金管理人和投资顾问(如有)的投资运作、基金托管人的托管活动;
(4)提请调整基金管理人、基金托管人和投资顾问(如有)的报酬标准;
(5)按

我国银行间债券市场交易的债券品种不包括()。

A、结构化票据

B、超短期融资债

C、资产支持证券

D、国际机构债券

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答案解析:我国银行间债券市场交易的债券的交易品种主要有:国债、央行票据、地方政府债、政策性银行债、企业债、短期融资券、中期票据、商业银行债、资产支持证券、非银行金融债、中小企业集合票据、国际机构债券、政府支持机构债券、超短期融资债等。

某企业2015年净资产为1000万元,销售收入为800万元,销售成本为400万元,预计未来一年利润为500万,估计市盈率为3、市净率为3、市销率为5,用市销率法计算该公司价值()。

A、1500

B、3000

C、2400

D、4000

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答案解析:市销率法下,企业股权价值=销售收入×市销率=800ⅹ5=4000万元。

对交易所上市的资产支持证券品种和私募债券,基于其交易不活跃,各产品的未来现金流也较难确认,按()估值。

A、指数收益法

B、市场价格模型法

C、成本法

D、可比公司法

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答案解析:对交易所上市的资产支持证券品种和私募债券,鉴于其交易不活跃,各产品的未来现金流也较难确认,按成本法估值;对于因重大特殊事项而长期停牌股票的估值,需要按估值基本原则判断是否采用估值技术,估值技术包括指数收益法、可比公司法、市场价格模型法和估值模型法等,供管理人对基金估值时参考。

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的,构成犯罪的,()。

A、移交证监会处理

B、吊销工商执照并停止执业资格

C、协会内警告并加入黑名单

D、依法移交司法机关追究刑事责任

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答案解析:

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的,构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。

《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近()年涉诉或仲裁的情况发表意见。

A、一

B、二

C、三

D、四

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答案解析:选项C正确:《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近3年涉诉或仲裁的情况发表意见。

私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行〉》规定的,情节严重的,()。

A、移交中国证监会处理

B、移交中国证券业协会处理

C、移交中国基金业协会处理

D、移交司法机关处理

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答案解析:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行〉》第三十条规定,私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,情节严重的,移交中国证监会处理。

有限责任公司增加或减少注册资本,由股东会决议,必须经过代表()表决权的股东通过。

A、1/3以上

B、2/3以上

C、半数以上

D、全部

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答案解析:有限责任公司増加或减少注册资本,由股东会决议,必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

关于信用利差的特点,以下各项表述错误的是()。

A、信用利差受经济预期影响

B、信用利差随着期限增加而扩大

C、信用利差与债券品种无关

D、信用利差随着经济周期扩大而缩小

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答案解析:

信用利差有以下三个显著特点:

(1)对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级,信用利差随着期限增加而扩大。

(2)信用利差随着经济周期(商业周期)的扩张而缩小,随着经济周期(商业周期)的收缩而扩张。

(3)信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化,受经济预期影响。从实际数据看,信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前,因此,信用利差可以作为预测经济周

其他条件不变的情况下,投资期限越长,则投资者风险承受能力()。

A、没变化

B、越高

C、不确定

D、越低

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答案解析:投资期限的长短影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。投资期限越长,则投资者越能够承担更大的风险。