中国期货业协会工作人员不按规定履行职责,徇私舞弊,玩忽职守或-2021年证券从业资格考试答案

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中国期货业协会工作人员不按规定履行职责,徇私舞弊,玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十五条协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分。

期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金;期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的,人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条。期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金;期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的,人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。

当近月份合约价格的下跌幅度大于远期合约价格的下跌幅度时,熊市套利者将亏损(不计交易费用)。

A、正确

B、错误

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答案解析:一般的,较近月份的合约价格下降幅度大于较远月份合约价格的下降幅度,则进行熊市套利,即卖出较近月份的合约的同时买入较远月份的合约进行套利,盈利的可能性比较大。

可交割国债的发票价格计算公式为:发票价格=国债期货交割结算价×转换因子-应计利息。

A、正确

B、错误

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答案解析:发票价格=国债期货交割结算价×转换因子+应计利息

在我国,期货交易所既能提供交易服务,也提供结算服务。

A、正确

B、错误

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答案解析:我国境内四家期货交易所的结算机构均是交易所的内部机构,因此期货交易所既提供交易服务,也提供结算服务。

当标的资产价格的波动率越高,看涨期权的价格越高,看跌期权的价格越低。

A、正确

B、错误

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答案解析:在其他因素不变的条件下,标的资产价格波动率越高,标的资产价格上涨很高或下跌很深的机会将会随之增加。所以,标的资产价格的波动率越高,期权的价格也应该越高。

金字塔式建仓是一种增加合约仓位的方法。

A、正确

B、错误

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答案解析:金字塔式建仓是一种增加合约仓位的方法,即如果建仓后市场行情走势与预期相同并已使投机者获利,可增加持仓。

期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。

符合规定条件的境外机构,可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货交易管理条例》第二十三条 在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。

符合规定条件的境外机构,可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。具体办法由国务院期货监督管理机构制定。

期货公司从业人员辞职、被辞退或死亡,期货公司应在上述事件发生之日起10个工作日内,向期货业协会报告,由期货业协会注销其期货业资格。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。