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( )对证券公司融资融券交易实行交易权限管理。

A、证券交易所

B、央行

C、中国证券业协会

D、中国证监会

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答案解析：证券交易所对证券公司融资融券交易实行交易权限管理。

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的()。

A、20%

B、10%

C、5%

D、30%

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答案解析：一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券,应当由符合条件的银行业金融机构与获得特定目的信托受托机构资格的金融机构向()联合提出申请。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、中国人民银行

D、财政部

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答案解析：银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，应当由符合条件的银行业金融机构与获得特定目的信托受托机构资格的金融机构向中国银监会联合提出申请。

盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过(),临时停牌时间为()。

A、10%10

B、20%30

C、30%15

D、40%40

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答案解析：盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟。

中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后,根据其申请派发相应股份,于()登记送股。

A、T日

B、送股登记日

C、权益登记日

D、结算日

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答案解析：中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于权益登记日登记送股。

在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前()应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

A、基金托管人

B、受托人

C、基金管理人

D、委托人

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答案解析：基金管理人提供交易型指数基金的申购、赎回清单。

基金份额的申购与赎回由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写()。

A、1元

B、2元

C、0.1元

D、0.2元

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答案解析：由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。

开立证券账户应坚持的基本原则为()。

A、合法性和真实性

B、合法性和同一性

C、真实性和完整性

D、真实性和同一性

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答案解析：应坚持合法性和真实性。

证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求不包括()。

A、建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通

B、建立合理有效的控制措施

C、建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库

D、建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法

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答案解析：还包括保持独立、客观。建立合理有效的控制措施不属于定向资产管理业务的研究工作范畴。

证券公司申请证券经纪、证券投资者咨询、证券投资活动有关的财务顾问三项资格,其注册资本不低于人民币( )。

A、5000万元

B、5亿元

C、8亿元

D、一亿元

E、5000万元

F、5亿元

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答案解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。