根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查-2021年证券从业资格考试答案

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是()。

A、每年开展一次

B、每三个月开展一次

C、每半年开展一次

D、每两年开展一次

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条 经营机构应当每半年开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

看跌期货期权的买方有权在约定的期限内按照执行价格卖出()。

A、现货合约

B、远期合约

C、期货合约

D、实物商品

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答案解析:买入看跌期权是期权买方支付一笔权利金,享有按约定的执行价卖出标的资产的权利。期货期权的标的物是期货合约,因此卖出的是期货合约。

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新( )。

A、从业人员注册,工作业绩等信息

B、从业资格注册,诚信记录等信息

C、从业人员注册,客服服务等信息

D、从业资格注册,考试成绩等信息

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

()的特点是成交速度快,一旦指令下达后不可更改或撤销。

A、市价指令

B、限价指令

C、止损指令

D、停止限价指令

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答案解析:市价指令的特点是成交速度快,一旦指令下达后不可更改或撤销。

公司制期货交易应设立董事会,董事会每届任期为()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

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答案解析:《期货交易所管理办法》第三十九条 期货交易所设董事会,每届任期 3 年。

下列在中国金融期货交易所上市的是()。

A、5年期国债期货

B、上证180指数

C、上证50ETF期权

D、15年期国债期货

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答案解析:中国金融期货交易所上市的品种包括:沪深300股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货、上证50股指期货和中证500股指期货。

在其他条件不变的情况下,客户甲预计玉米将大幅增产,则甲最有可能进行的操作是()。

A、买入玉米看跌期权

B、卖出玉米看跌期权

C、买入玉米看涨期权

D、买入玉米远期合约

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答案解析:玉米增产,相当于玉米供给增加,则玉米期货价格将下跌。因此客户应买入看跌期权或卖出玉米期货合约。

以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的()人民法院管辖。

A、基层或中级

B、中级

C、高级

D、基层

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条    以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但()该会员交易席位的使用。

A、可以停止

B、不得停止

C、可以查封

D、不得允许

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位。

期货公司借入次级债务的,在计算资本时,可以将所借入的次级债务()。

A、按照规定计入净资本

B、全额加回

C、按照中国证监会规定的比例扣减

D、全额扣减

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。