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根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定,QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与交易,但只能申请丙类结算成员,在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此体现的交易制度是()。
A、做市商制度
B、结算参与人制度
C、公开市场一级交易商制度
D、结算代理制度
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答案解析：本题为结算代理制度，结算代理制度是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度；做市商制度是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度；公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件
投资者投资股权投资基金的重要前提是()。
A、受到基金管理人开展的投资者教育
B、充分调研,审慎选择基金管理人
C、基金管理人了解自身的投资需求
D、获取到投资基金拟投资项目信息
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答案解析：投资者充分调研，审慎选择基金管理人是投资股权投资基金的重要前提。
某投资者信用账户中有现金50万保证金,该投资者选定证券A进行融券卖出,假设融券保证金比例为50%,其可卖出的最大金额为100万元,证券A的最近成交价为每股10元,该投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股12元,不考虑融券成本,该投资者一天的损失为()。
A、30万元
B、15万元
C、10万元
D、20万元
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答案解析：据题意第一天每股10元卖出，第二天结果涨到12元。单价亏损就是12-10，投资者融券卖出10万股
则该投资者的损失为：（12-10）*10=20万元。
基金必然的当事人不包括()。
A、基金投资者
B、基金托管人
C、基金管理人
D、和C
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答案解析：从本质上看，股权投资基金是资产管理产品，基金投资者将资金委托给基金管理人管理，因此，基金投资者和基金管理人是基金必然的当事人。
下列关于FOF说法正确的是()。Ⅰ.基金财产可以用于买卖ETF联接基金Ⅱ.FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点Ⅲ.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金Ⅳ.FOF将大部分资产投资于“一篮子”基金,而不直接投资于股票、债券等金融工具
A、I、II、III、IV
B、II、III、IV
C、I、III
D、II、IV
正确答案：题库搜索,公需课助理Weixin：《xzs9523》
答案解析：
选项A正确：
《证券投资基金法》第74条规定第四款规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；（除外的主要是指ETF联接基金）
基金财产可以用于买卖ETF联接基金；
FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点；
80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金；
FOF将
下列属于广义股权投资基金的是()。Ⅰ.狭义创业投资基金Ⅱ.并购基金Ⅲ.不动产基金Ⅳ.基础设施投资基金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：综合考虑历史演变的内在逻辑和我国的监管分类，广义股权投资基金包括狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施投资基金。
境外直接上市的优点在于()。Ⅰ.直接进入境外资本市场Ⅱ.节省信息传递成本Ⅲ.提升企业国际知名度和影响力Ⅳ.获得外汇资金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：境外直接上市的优点在于可直接进入境外资本市场，节省信息传递成本，极大地提升企业国际知名度和影响力，并获得外汇资金。
下列属于《分级基金业务管理指引》明确的分级基金二级市场的内容的有()。Ⅰ.投资者适当性管理Ⅱ.风险警示措施Ⅲ.投资者教育Ⅳ.投资者责任和义务
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
选项D正确：《分级基金业务管理指引》明确了分级基金二级市场投资者适当性管理、风险警示措施、投资者教育、投资者责任和义务等内容，包括提高分级基金30万元证券类资产的准入门槛，要求投资者在营业部现场面签“分级基金投资风险揭示书”等啊。
到期收益率隐含的两个重要假设是()。
A、投资者计息方式不变和债券票面利率不变
B、投资者持有至到期和利息再投资收益率不变
C、债券市价等于债券面值和债券票面利率不变
D、债券随时可供出售和利息再投资收益率不变
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答案解析：到期收益率又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。它相当于投资者按照当前市场价格购买并且一直持有至到期可获得的年平均收益率。其中，到期收益率隐含两个重要假设：一是投资者持有至到期，二是利息再投资收益率不变。
关于证券投资基金、股票与债券的区别说法错误的是()。
A、股票反映的是所有权关系,债券反映的是债权债务关系,基金反映的是信托关系(包括公司型基金)
B、股票和债券是直接投资工具,基金是间接投资工具
C、股票的直接收益取决于发行公司的经营效益,不确定性强,投资于股票有较大的风险
D、基金的投资风险可能小于股票、收益可能高于债券
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答案解析：A项说法错误，股票反映的是所有权关系；债券反映的是债权债务关系；基金反映的是信托关系，公司型基金除外。股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具 ，股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险，基金的投资风险可能小于股票、收益可能高于债券。