关于我国股权投资行业的发展趋势,下列说法错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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关于我国股权投资行业的发展趋势,下列说法错误的是()。

A、未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动

B、金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主

C、股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致,面临着广阔的发展机遇

D、随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高,该行业必将进入新的跨越式发展阶段

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答案解析:B项,从发展趋势来看,未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动,与此相适应金融市场也将逐步由间接融资为主转向直接融资为主。
ACD表述正确,未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动;股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致,面临着广阔的发展机遇;随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高,该行业必将进入新的跨越式发展阶段

股权投资基金通常采用()。

A、承诺资本制

B、计划出资制

C、实缴资本制

D、公开承诺制

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答案解析:股权投资基金的资金规模通常较大、投资周期相对较长,因此股权投资基金通常采用承诺资本制。

根据中国证监会的规定,对于股权投资基金的单位投资者,要求其净资产不低于()万元;对股权投资棊金的个人投资者,要求其金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。

A、100;60;50

B、1000;300;50

C、1000;100;50

D、500;300;100

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答案解析:根据中国证监会的规定,对于股权投资基金的单位投资者,要求其净资产不低于 1000万元:对股权投资基金的个人投资者,要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

下列投资者视为当然合格投资者的是()。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.企业年金等养老基金Ⅲ.慈善基金Ⅳ.社会公益基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

下列投资者视为当然合格投资者:

(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;

(3)投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员;

(4)中国证监会规定的其他投资者。

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于()且符合相关标准的单位和个人。

A、50万元

B、100万元

C、200万元

D、300万元

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答案解析:股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
(1)净资产不低于1000万元的单位;
(2)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

下列关于承诺资本制的说法,错误的是()。

A、投资者在设立基金的合同文件中承诺将向基金出资

B、投资者在合同中不约定缴款的条件

C、投资者在条件达到时实际履行缴款出资义务

D、投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本

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答案解析:在基金募集过程中,股权投资基金通常采用承诺资本制。投资者在设立基金的合同文件中承诺将向基金出资,并在合同中约定缴款的条件,并在条件达到时实际履行缴款出资义务;投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本。

()是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策,为被投资企业实施风险监控,并提供各项增值服务等一系列活动。

A、投资管理

B、投资基金管理

C、投资后管理

D、协议后管理

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答案解析:投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策,为被投资企业实施风险监控,并提供各项增值服务等一系列活动。

依据所承担的职责与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、()、基金监管机构和自律组织。

A、基金市场服务机构

B、基金市场中介机构

C、基金销售机构

D、基金份额登记机构

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答案解析:依据所承担的职责与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。基金市场服务机构除基金管理人、基金托管人外,还包括基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构以及律师事务所和会计师事务所等。

关于股权投资基金的募集机构的说法,错误的是()。

A、募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突

B、募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密

C、募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金

D、募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料

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答案解析:募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

以下属于项目在境内申报上市流程中成立股份公司的主要内容的是()。

A、确定成立途径

B、申报材料制作

C、推出研究报告

D、定价

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答案解析:

项目在境内申报上市流程中成立股份公司主要内容包括:确定成立途径;制订改制方案;聘请验资、资产评估、审计等中介机构;申请设立资料;召开创立大会等等。