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机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告,若机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向()报告。
A、中国证监会
B、中国证监会派出机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十九条 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。 机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。
A、变更法定代表人
B、变更住所或者营业场所
C、设立或者终止境内分支机构
D、变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
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答案解析:《期货交易管理条例》第二十条
关于买进看涨期权的损益(不计交易费用),说法正确的是()。
A、有买入相关标的物的义务
B、最大损失为全部权利金
C、损益平衡点是执行价格与权利金之和
D、买方的收益随着标的物价格上涨而下跌
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答案解析:买进看涨期权,享有买入或不买入相关标的物的权利,而不是义务。买方的收益随着标的物价格的上涨而上涨。
关于期货合约描述正确的是()。
A、标准化合约
B、每日价格最大波动受到限制
C、期货合约交割的标的物的质量等级由期货交易所统一规定
D、每月都可以交割期货合约
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答案解析:期货合约交割的时间根据期货品种的不同而不是同,并非每月都可以交割。
关于期货套利和期货投机交易的描述,正确的有()。
A、期货投机以获取价差收益为目的
B、期货套利以获取相关市场或相关合约之间的价差变化收益为目的
C、期货投机在一段时间内只买或卖
D、期货套利在同一时间在相关市场里进行反向交易
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答案解析:见书。
某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施()。
A、向公司住所地资格证监会派出机构书面报告,说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限
B、在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
C、向期货监督管理机构书面报告,说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限
D、在10个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条,由于净资本8月份指标与7月份指标相比变动为21.4%,超过20%,因此期货公司应当向当地中国证监会派出机构书面报告,5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有()行为。
A、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B、代理客户从事期货交易
C、中国证监会禁止的其他行为
D、为客户提供信息咨询
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十七条 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
根据《期货交易管理条例》,期货公司可以接受以下主体委托为其进行期货交易()。
A、事业单位
B、国家机关
C、证券公司
D、基金公司
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答案解析:《期货交易管理条例》第二十六条
其他条件不变的情况下,提高期货交易手续费会()。
A、增加期货市场的交易成本
B、降低市场的交易量
C、缩小无套利区间
D、不利于市场的活跃
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答案解析:见书。