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期货的涨跌停板一般是以合约上一交易日的()为基准确定的。

A、开盘价

B、收盘价

C、结算价

D、成交价

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答案解析：期货的涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的。

下列选项中,不属于二手资料的是()。

A、行业年鉴

B、财经数据库

C、企业商业计划书

D、调研报告

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答案解析：所谓二手资料，是指股权投资基金按照尽职调查的目的收集、整理的各种现成的资料，又称次级资料，如行业年鉴、财经数据库、企业商业计划书、财务报表在内的各种报表等。

评价证券投资组合,反映投资对象对市场变化的敏感程度的指标是()。

A、下行风险

B、标准差

C、最大回撤

D、贝塔系数

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答案解析：选项D正确：贝塔系数（β）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。

认购公司型基金的投资人是基金公司的()。

A、债权人

B、收益人

C、股东

D、委托人

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答案解析：认购公司型基金的投资人是基金公司的股东

关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是()。

A、投资人递交申购申请,申购成立

B、投资人交付申购款项,申购成立

C、基金份额登记机构确认基金份额,申购生效

D、投资人交付申购款项,申购生效

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答案解析：

选项C正确，选项D错误：基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效；

选项AB错误：投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的，申购申请即为成立。

以下从业人员职业道德规范中,属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是()。

A、专业审慎

B、守法合规

C、忠诚尽责

D、客户至上

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答案解析：选项C正确：忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范；

选项A错误：专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范；

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