期货公司董事长、总经理辞职的,期货公司应当委托具有证券、期货-2021年证券从业资格考试答案

搜答案使用:搜答案网站(http://gongxuke.net/

期货公司董事长、总经理辞职的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条 期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可协助办理开户手续,提供期货行情信息和交易波动信息。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息和交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

期货公司董事,监事、高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:

(五)累计3次被行业自律组织纪律处分;

期货公司为客户申请的交易编码,下一交易日允许客户使用。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十一条 当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开户,期货公司应实时采集和保存客户的影像资料。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,考试助手薇xin:【go2learn】

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》 第十条 客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:

(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;
(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照(副本)扫描件和组织机构代码证(副本)扫描件。 

被迫执行指令,而违法违规的期货从业人员,按规定履行了报告义务,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

期货公司董事受到不当干预不能正常履职,可能导致期货公司出现风险的,该董事应当向中国证监会相关派出机构报告。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十条期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构没有对销售产品划分风险等级的,住所地中国证监会派出机构可以责令其改正。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》 第四十一条 经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处以 3 万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以 3 万元以下罚款:

(五)违反本办法第十六条、第十七条,未按规定划分产品或者服务风险等级的;

下图为看跌期权空头到期日损益结构图。()

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:

卖出看跌期权的损益图为:

期货公司应当任用通过期货从业人员考试的人员担任高级管理人员。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

第十一条 申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;
因此,申请高级管理人员的任职资格,都应具有期货从业人员资格。