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期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
A、3
B、5
C、1
D、2
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答案解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
独立董事最多可以在2家期货公
证券公司从事期货中间业务应与期货公司签订()。
A、期货经济合同
B、期货行经合同
C、期货中间业务托管合同
D、书面委托协议
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
A、3万元以上5万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、5万元以上10万元以上
D、3万元以上10万元以下
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答案解析:《期货交易管理条例》第七十六条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
在下列交易方式中,本质上属于现货交易,是现货交易在时间上延伸的是()。
A、期货交易
B、期权交易
C、远期交易
D、场内交易
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答案解析:期权交易也属于期货交易,远期货交易是一种场外交易行为。远期交易在本质上属于现货交易,是现货交易在时间上的延伸。
()的成立,标志着中国期货行业自律管理组织的诞生。
A、期货交易所
B、中国期货业协会
C、国九条的出台
D、保证金制度的实行
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答案解析:2000年12月,中国期货业协会成立,标志着中国期货行业自律管理组织的诞生,从而将新的自律机制引入监管体系。
下列关于期货交易的交割仓库,说法错误的是()。
A、交割仓库不能参与期货交易
B、交割仓库是提供期货合约实物交割服务的机构
C、交割仓库应依据交易量限制实物交割总量
D、交割仓库由期货交易所指定
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答案解析:
交割仓库是期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构。在我国,交割仓库是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。选项C说法错误。
若将套期保值的期货头寸用于现货市场未来交易的替代物时,建立期货头寸的方向应与未来现货交易的方向()。
A、相同
B、相反
C、不确定
D、由价格变动方向决定
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答案解析:
期货头寸应与现货头寸相反,或作为现货市场未来要进行的交易的替代物。此时,期货市场建立的头寸方向与未来要进行的现货交易的方向是相同的。
跨期套利是以( )的期货合约之间进行的。
A、相同交易所相同标的不同时间
B、不同交易所相同标的相同时间
C、相同交易所不同标的相同时间
D、不同交易所不同标的不同时间
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答案解析:跨期套利,是指在同一市场(交易所)同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约,以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。
公司制期货交易所设立的独立董事由()提名
A、证监会
B、监事会
C、股东大会
D、证券交易所
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答案解析:
《期货交易所管理办法》
第四十五条 期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。