期货交易的交割由()统一组织进行。-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易的交割由()统一组织进行。

A、期货交易所

B、交割仓库

C、期货公司

D、中国证监会派出机构

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《期货交易管理条例》第三十六条  期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。

根据期货市场客户开户管理规定,期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交易编码申请。

A、中国期货业协会

B、中国证券登记结算公司

C、中国期货保证金监控中心

D、期货交易所

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《期货市场客户开户管理规定》第十四条  期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。

A、3/4

B、2/3

C、1/2

D、1/3

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《期货交易所管理办法》第二十三条  会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。

公司制期货交易所设监事会,成员不得少于()人。

A、3

B、5

C、2

D、1

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《期货交易所管理办法》第四十九条  期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人,副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。

代为履行职责的人员,履行职责的时间不得超过()个月,公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

A、2

B、3

C、6

D、12

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应提交的申请材料中不包括()。

A、申请书

B、任职资格申请表

C、2名推荐人的书面推荐意见

D、期货从业人员资格

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)2名推荐人的书面推荐意见;(四)身份、学历、学位证明;(五)资质测试合格证明;(六)中国证监会规定的其他材料。
申请独立董事任职资格的,还应当提供拟任

期货从业人员违反《期货人员管理办法》中国证监会及其派出机构可以()。

A、给予其训诫,公开谴责

B、采取责令改正,监管谈话等措施

C、进行调查,给予纪律惩戒

D、进行调查,限制其人身自由

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《期货从业人员管理办法》第二十九条  期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

下列关于中国期货业协会章程的表述正确的是()。

A、由协会会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案

B、由协会理事会制定,并报会员大会备案

C、协会会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构批准

D、由协会理事会制定,并报会员大会批准

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《期货交易管理条例》第四十五条   期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。

期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩罚后,享有()权利。

A、申诉

B、上诉

C、抗辩

D、申请行政复议

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出,从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申诉委员会申诉,申诉委员会做出的审议决定为最终决定

()负责组织期货从业资格考试。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易所

D、期货从业人员所在的期货公司

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答案解析:《期货从业人员管理办法》期货业协会负责组织期货从业资格考试。