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期货结算机构与期货交易所根据关系不同,一般可分为()。
A、结算机构是某一交易所的内部机构
B、结算机构是独立的结算公司
C、结算机构是某一金融公司的内部机构
D、结算机构与交易所共同被同一机构控制
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答案解析:期货结算机构与期货交易所根据关系不同,一般可分为2种形式:结算机构是某一交易所的内部机构、结算机构是独立的结算公司。
我国期货公司可以从事境内期货经纪业务,符合规定的还可以申请()。
A、投资咨询业务
B、境外经纪业务
C、资产管理业务
D、股票经纪业务
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答案解析:期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务等。从事境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。
期货从业人员在向投资者提供服务前,应了解投资者的()。
A、投资目标
B、工作能力
C、投资经验
D、财务状况
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答案解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条 从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由()共同制定。
A、国务院期货监督管理机构
B、国务院财政部门
C、期货业协会
D、证券业协会
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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五十一条国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,()。
A、期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
B、自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案
C、自其离任之日起6个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案
D、期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的律师事务所对其进行离任审计
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
若当前大连商品交易所玉米期货合约,A与B的价差为34元/吨,某交易者认为价差会缩小,打算利用这两个合约套利,故下达套利指令,设定价差为32元/吨,则下达可能成交的价差有()。
A、34元/吨
B、32元/吨
C、36元/吨
D、30元/吨
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答案解析:
指定交割仓库的日常业务分为()。
A、商品入库
B、商品保管
C、商品结算
D、商品出库
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答案解析:指定交割仓库的日常业务分为三个阶段:商品入库、商品保管和商品出库。
下列关于我国期货交易所的说法,正确的是()。
A、三家商品期货交易所的最高权力机构是会员大会
B、中国金融期货交易所的最高权力机构是会员大会
C、三家商品期货交易所的最高权力机构是股东大会
D、中国金融期货交易所的最高权力机构是股东大会
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答案解析:我国境内现有四家期货交易所,其中,郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所采用会员制,会员大会是最高权力机构。中国金融期货交易所采用公司制,股东大会是最高权力机构。
利用股指期货进行套期保值,需要买卖的期货合约数量由()决定。
A、现货股票总价值
B、股指期货指数点
C、期货合约规定的乘数
D、股票组合的β系数
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答案解析:
根据公式:买卖期货合约数量=β系数×现货总价值 /(期货指数点×每点乘数) “期货指数点×每点乘数”实际上就是一张期货合约的价值。
买卖期货合约数量与β系数、现货总价值 、期货指数点、每点乘数有关。
《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。
A、期货从业人员的执业行为
B、期货从业人员的任用
C、期货从业人员资格的申请
D、期货公司高级管理人员任职资格条件
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第一条 为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。第二条 申请期货从业人员资格(以下简称从业资格),从事期货经营业务的机构(以下简称机构)任用期货从业人员,以及期货从业人员从事期货业务的,应当遵守本办法。