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上海证券交易所权证行权时,标的股票过户费为股票过户面额的()。

A、0.01%

B、0.03%

C、0.04%

D、0.05%

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答案解析：权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05% 。

在集合资产管理合同中,管理人应( )。

A、保证本集合计划最低收益

B、承诺以诚实信用的原则管理和运用本集合计划资产

C、

约定与委托人共享本集合计划的收益

D、保证本集合计划一定盈利

E、保证本集合计划最低收益

F、承以诚实信用

正确答案：题库搜索,考试助手薇xin[xzs9519]

答案解析：

管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。

尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人应在()交易日后,为其在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)

A、T+2

B、T+3

C、T+5

D、T+6

正确答案：题库搜索,干部网络助理微Xin：《xzs9519》

答案解析：营业部经办人应在T+5交易日后（即在第T+6交易日）,为其在交易系统中开通创业板交易业务。

上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“()+原证券代码的后四位”。

A、30

B、35

C、36

D、38

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答案解析：上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“36+原证券代码的后四位”。

证券公司的定向资产管理合同中一般不包括

A、投资限制

B、投资比例

C、投资时机

D、投资范围

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答案解析：

定向资产管理合同应当包括下列基本事项：

（1）客户资产的种类和数额；

（2）投资范围、投资限制和投资比例；

（3）投资目标和管理期限；

（4）客户资产的管理方式和管理权限；

资产支持证券的受托机构在全国银行间债券市场发行资产支持证券,应当向()提交申请文件。

A、中国登记结算中心

B、中国证监会

C、中国银监会

D、中国人民银行

正确答案：题库搜索,公需课帮手薇-信[xzs9519]

答案解析：资产支持证券的受托机构在全国银行间债券市场发行资产支持证券，应当向中国人民银行提交申请文件。

在国外,新股网上竞价发行也可以称为()。

A、分销购买方式

B、包销购买方式

C、承销购买方式

D、招标购买方式

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答案解析：新股网上竞价发行也称招标购买方式。

在下列各项委托方式中,客户采用( )时,身份确认可不由密码控制。

A、人工电话委托

B、电话自动委托

C、自助委托

D、网上委托

E、人工电话委托

F、电话自动委托

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答案解析：人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。其他三项委托都需要交易密码进行身份确认。

根据《上海证券交易所交易规定》的规定,B股大宗交易单笔买卖的最低限额()。

A、50万美元

B、30万美元

C、300万美元

D、1000万美元

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答案解析：根据《上海证券交易所交易规定》的规定，B股大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。

以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是()。

A、可实现最大成交量的价格

B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

D、集合竞价期间最后一笔成交的价格

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答案解析：考察集合竞价确定成交价的原则。