申请总经理、副总经理的任职资格,应当具备()。-2021年证券从业资格考试答案

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申请总经理、副总经理的任职资格,应当具备()。

A、具有期货从业人员资格

B、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C、具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

D、担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二条。申请总经理、副总经理的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具备下列条件:   (一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;   (二)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历。
第十一条 申请经理层人员的任职资格,应

日K线是用当日的()画出的。

A、最高价和最低价

B、结算价

C、收盘价

D、开盘价

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答案解析:

K线是将一段时间的开盘价(第一笔成交价)、收盘价(最后一笔成交价)、最高价、最低价,用图形的方式表示出来。

期货交易内幕信息知情人员的下列()行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

A、在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买人期货

B、在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货

C、行为人泄露内幕信息

D、行为人将该内幕信息出售给他人

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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》第四条。证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处

会员制期货交易所的期货公司会员的义务包括()。

A、

执行会员大会、理事会的决议

B、

接受期货交易所监督管理

C、

按规定缴纳各种费用

D、

监管其客户及期货市场其他参与者的期货业务

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答案解析:

第五十七条会员制期货交易所会员应当履行下列义务:

(一)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;

(二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;

(三)按规定缴纳各种费用;

(四)执行会员大会、理事会的决议;

(五)接受期货交易所监督管理。

根据利率期货合约标的期限的不同,利率期货分为()。

A、短期利率期货

B、中期利率期货

C、长期利率期货

D、中长期限利率期货

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答案解析:根据利率期货合约标的期限的不同,利率期货分为短期利率期货和中长期利率期货两类。

申请经理层人员的任职资格,应当具备下列()条件。

A、具有期货从业人员资格

B、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C、通过中国证监会认可的资质测试

D、具有相关学科教学、研究的高级职称

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条。申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:   (一)具有期货从业人员资格;   (二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;   (三)通过中国证监会认可的资质测试。

影响利率期货价格的主要因素包括()。

A、政策因素

B、经济因素

C、全球主要经济体利率水平

D、其他因素

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答案解析:影响市场利率以及利率期货价格的主要因素包括:政策因素、经济因素、全球主要经济体利率水平和其他因素。

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,由()承担责任。

A、

期货交易所

B、

交割仓库

C、

期货公司

D、

中国证监会

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答案解析:第四十七条交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任。

量化交易系统的搭建必须有比较完备的数据库,下列属于数据库中量化策略涉及的数据的是()。

A、基本面数据

B、财务数据

C、交易数据

D、行业/市场/板块相关的指标数据

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答案解析:量化交易系统的搭建必须有比较完备的数据库。数据库主要包括基本面/财务数据、交易数据以及行业/市场/板块相关的指标数据等。

看跌期权空头损益状况为()。(不计交易费用)

A、最大盈利=执行价格-标的资产价格+权利金

B、最大损失=权利金

C、最大损失=标的资产价格-执行价格+权利金

D、最大盈利=权利金

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答案解析:

看跌期权空头即卖出看跌期权,交易者卖出看跌期权获取期权费后,便拥有了以执行价格从买方处买入标的资产的义务。因此其最大盈利是权利金;最大损失为:标的资产价格-执行价格+权利金。