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投资者通过基金管理人及其他代销机构认购交易所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳( )。

A、开放式基金账户

B、人民币普通股票账户

C、证券投资者基金账户

D、人民币特种股票账户

E、开放式基金账户

F、人民币普通股票账户

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答案解析：

投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。

从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为()。

A、决策的自主性

B、交易的风险性

C、信息的公开性

D、融资专用资金账户

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答案解析：证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。

融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。

A、最低成交价

B、最新成交价

C、平均成交价

D、综合成交价

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答案解析：融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。

根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括()。

A、追究刑事责任

B、罚款

C、没收违法所得

D、撤销相关业务许可

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答案解析：《证券法》的有关规定：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

A、证券公司

B、证券交易所

C、登记结算机构

D、证监会

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答案解析：融资融券业务是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

()根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本最低限额。

A、国务院证券监督管理机构

B、证券交易所会员大会

C、人民银行

D、收益的不稳定性

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答案解析：国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本最低限额。

获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

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答案解析：获得证券业执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

从证券营销业务包括的主要环节来分,下列不属于营销人员的客户服务的是( )。

A、售后服务

B、售前服务

C、客户招揽

D、售中服务

E、售后服务

F、售前服务

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答案解析：

从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为售前服务、售中服务和售后服务。

()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

A、《风险揭示书》

B、《客户须知》

C、《客户交易结算资金银行存管协议书》

D、《证券交易委托代理协议》

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答案解析：《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

金融期货中最先产生的品种是()。

A、外汇期货

B、利率期货

C、股票期货

D、股指期货

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答案解析：外汇期货是金融期货中最先产生的品种，自1972年在芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场（IMM）率先推出。