为加强股权投资基金行业的监管,美国出台了《多德一弗兰克法案》-2021年证券从业资格考试答案

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为加强股权投资基金行业的监管,美国出台了《多德一弗兰克法案》。关于该法案,下列说法错误的是()。

A、提升了股权投资基金监管的审慎性

B、在基金及投资管理人注册方面,新法严格了投资管理人的注册制度

C、在基金及投资管理人注册方面,收紧了股权投资基金注册的豁免条件,创业投资基金不可以豁免注册

D、在信息披露方面,新法加强了对股权投资业务档案底稿的审查制度

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答案解析:美国于2010年出台了《多德一弗兰克法案》,对原有的法律体系作出了进一步修订与补充,提升了股权投资基金监管的审慎性(A项正确)。在基金及投资管理人注册方面,新法严格了投资管理人的注册制度(B项正确),收紧了股权投资基金注册的豁免条件,要求一定规模以上的并购基金在联邦或州注册,创业投资基金可以有条件豁免注册(C项错误)。在信息披露方面,新法不仅加强了对股权投资业务档案底稿的审查制度(D项正确),还通

目前我国股权投资基金投资者在契约型基金中的人数限制是()。

A、不超过50人

B、不超过200人

C、不低于50人

D、不低于200

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答案解析:目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下:
(1)公司型基金:有限公司不超过50人、股份公司不超过200人
(2)合伙型基金:不超过50人
(3)契约型基金:不超过200人

私募基金管理人通过()募集设立私募证券投资基金的,应当按照《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》制定私募投资基金合同。

A、契约形式

B、合伙形式

C、公司形式

D、公开方式

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答案解析:1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第二条 私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的,应当按照本指引制定私募投资基金合同;私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参照本指引制定私募投资基金合同。

我国第一只公司型创业投资基金是()。

A、上海创业投资引导基金

B、淄博乡镇企业投资基金

C、中关村创业投资基金

D、济南华科创业投资基金

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答案解析:1993年8月,为支持淄博作为全国农村经济改革试点示范区的乡镇企业改革, 原国家体改委和人民银行支持原中国农村发展信托投资公司率先成立了淄博乡镇企业投资基金,并在上海证券交易所上市,这是我国第一只公司型创业投资基金。

《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》适用于()。

A、契约型基金

B、股票型基金

C、货币型基金

D、公司型基金

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答案解析:《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》适用于契约型基金;《公司章程必备条款指引》适用于公司型基金;《合伙协议必备条款指引》适用于合伙型基金。

我国股权投资基金业在发展早期以()为主。

A、外资股权投资基金和人民币股权投资基金

B、外资人民币股权投资基金和内资人民币股权投资基金

C、外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金

D、港币股权投资基金和外币股权投资基金

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答案解析:

我国股权投资基金业在发展早期以外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金为主。

并购基金,是指主要对企业进行()的股权投资基金。

A、财务性并购投资

B、资产性并购投资

C、资本性并购投资

D、控制权并购投资

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答案解析:并购基金,是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。狭义的股权投资基金是指并购基金。

私募投资基金合同指引,根据私募基金的()不同,分为1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》、2号《公司章程必备条款指引》以及3号《合伙协议必备条款指引》。

A、持有人数

B、出资方式

C、组织形式

D、法律地位

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答案解析:私募投资基金合同指引,根据私募基金的组织形式不同,分为1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》、2号《公司章程必备条款指引》以及3号《合伙协议必备条款指引》。

()应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金募集机构

D、基金经理

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答案解析:基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

私募股权投资合伙型基金中,至少要有()名有限合伙人。

A、2

B、1

C、3

D、4

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答案解析:有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立,但是法律法规另有规定的除外,有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人和一个有限合伙人。