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下列不能直接认为是合格投资者的是()。
A、资产在3000万元以上的家族信托
B、资产在1000万元以下的慈善基金
C、社会保障基金
D、企业年金
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答案解析：
以下投资者视为当然合格投资者：
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金。
（2）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划。
（3）投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员。
（4）中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。
公司型基金合同的法律形式为()。
A、募集协议
B、认购协议
C、公司章程
D、发起人协议
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答案解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
当基金募集期限届满时,以下选项会导致基金募集失败的是()。
A、非公开募集开放式基金募集金额2亿元,基金份额持有人数198人
B、公开募集开放式基金募集金额5亿元,基金份额持有人数260人
C、非公开募集开放式基金募集金额5亿份,基金份额持有人数198人
D、公开募集开放式基金募集金额1.5亿份,基金份额持有人数260人
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答案解析：选项D会募集失败，公开募集的开放式基金需要满足募集总份额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有的人数不少于200人。
中国基金业协会最高权力机构是()。
A、会员大会
B、会长办公会
C、理事会
D、监事会
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答案解析：选项A符合题意：基金业协会最高权力机构为全体会员组成的会员大会，负责制定和修改章程；选项BCD不符合题意。
A基金投资债券的发行人违约,基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿,但事实上法院并未对此案件做出判决,基金管理人上述行为涉嫌()等信息披露违法行为。
A、误导性陈述
B、承诺收益
C、重大遗漏
D、虚假记载
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答案解析：管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。
假设某股权投资基金已投资三个股权项目A、B、C,A项目当前项目价值为2亿元,B项目当前项目价值为3亿元,C项目当前项目价值为1.5亿元。除此之外,基金资产还包括5000万元的银行存款,已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额2000万元。则当前的基金资产净值为()。
A、4.8亿元
B、6.3亿元
C、7亿元
D、6.8亿元
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答案解析：基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值-基金费用等负债=2+3+1.5+0.5-0.2=6.8(亿元）。
中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资比例限制,但某基金管理公司因风控人员离职而未及时在投资系统中设置阈值,导致投资违规,该公司违反了内部控制的()。
A、独立性原则
B、相互制约原则
C、健全性原则
D、有效性原则
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答案解析：健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法，导致不必要的扯皮和脱节现象。为此，必须做到既相互牵制，又相互协调，保证经营管理活动连续、有效地进行。
()是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。
A、购买资源
B、购买大宗商品
C、投资大宗商品衍生工具
D、投资大宗商品的结构化产品
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答案解析： 购买大宗商品是最直接也是最简明的大宗商品投资方式
下列关于贵金属类大宗商品的特点,说法不正确的是()。
A、具备相对较好的物理属性
B、高度的发展性
C、稀少
D、繁多
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答案解析： 贵金属类大宗商品，通常具备相对较好的物理属性、高度的发展性和稀少等特点。
我国第一支公司型创业投资基金是()。
A、金沙江创业投资基金
B、上海市创业投资引导基金
C、淄博乡镇企业投资基金
D、深圳市创业投资基金
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答案解析：1993年8月，为支持淄博作为全国农村经济改革试点示范区的乡镇企业改革，原国家体改委和人民银行支持原中国农村发展信托投资公司率先成立了淄博乡镇企业投资基金并在上海证券交易所上市，这是我国第一支公司型创业投资基金。