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下列不属于基金管理人制定信息披露事项应遵循的原则的是()。

A、可操作性原则

B、成本效益原则

C、安全性原则

D、实用性原则

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答案解析：选项B符合题意：成本效益原则属于内部控制原则。
选项ACD不符合题意：基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。

销售机构应在向投资者分发或公布基金宣传推介材料之日起()个工作日内向中国证监会派出机构进行备案。

A、2

B、3

C、5

D、6

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答案解析：根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

下列关于协议转让并购退出方式的说法中,错误的是()。

A、并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权,实现退出的行为

B、与IPO退出相比,并购退出的收益率通常稍低,但是更加灵活、高效

C、并购退出的收购方,主要包括被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等

D、并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一

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答案解析：选项C说法错误：并购退出是指股权投资基金向目标公司投资后，其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权，使股权投资基金实现退出。

在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是()。

A、公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担,与公司无关

B、公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任

C、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制

D、公司设立了独立的监察稽核部,并要求督察长和监察稽核专员负责全公司的内部控制

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答案解析：基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

私募基金经理在销售私募基金时,投资者应当签订的文件不包括()。

A、投资者风险评估和风险承受能力调查问卷

B、风险说明书

C、投资者符合合格投资者的承诺函

D、投资说明书

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答案解析：选项D不包括在内：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估（选项A符合），由投资者书面承诺符合合格投资者条件（选项C符合）；应当制作风险揭示书（选项B符合），由投资者签字确认。

某合伙型股权投资基金的基金合同中包含如下条款,其中不符合中国证券投资基金业协会相关基金合同要求的是()。

A、本基金的财产份额不得以任何方式公开募集或发行

B、本基金解散清算时首先应对基金合伙人进行分配,如有剩余,则可用于支付基金清算费用

C、本基金为有限合伙企业形式,仅有一名普通合伙人

D、本基金由普通合伙人担任执行事务合伙人,执行事务合伙人有权对合伙企业的财产进行投资、管理、运用和处理,并接受其他普通合伙人和有限合伙人的监督

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答案解析：基金财产的清算分配顺序有一定的要求。公司型及合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配；信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配。

下列关于基金的关联交易的说法中,正确的是()。

A、基金投资涉及关联交易的,只需在相关投资研究报告中特别说明即可

B、基金投资涉及关联交易的,需事先向监管机构申报

C、基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度,严禁关联交易

D、基金投资可以进行关联交易,但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

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答案解析：基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。

基金监管的基本原则包括()。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.从严监管原则Ⅲ.高效原则Ⅳ.依法原则Ⅴ.审慎原则Ⅵ.公开、公平、公正原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ、Ⅴ

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答案解析：基金监管的基本原则包括以下几个方面：
（1）保障投资人利益原则；（包含选项Ⅰ）
（2）适度监管原则；
（3）高效监管原则；（包含选项Ⅲ）
（4）依法监管原则；（包含选项Ⅳ）
（5）审慎监管原则；（包含选项Ⅴ）
（6）公开、公平、公正监管原则。（Ⅵ）

我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是()。Ⅰ.影响投资者决策标准Ⅱ.影响证券市场价格Ⅲ.影响波及范围

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

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答案解析：各国（地区）信息披露所采用的“重大性”概念有以下两种标准：一种是“影响投资者决策标准”（包含选项Ⅰ），另一种是“影响证券市场价格标准”（包含选项Ⅱ）。

基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应在()个月内选任新的基金托管人。

A、12

B、6

C、1

D、3

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答案解析：基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应在6个月内选任新的基金托管人。