下列关于客户交易编码注销的表述,正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于客户交易编码注销的表述,正确的是()。

A、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于下一个工作日前转发给相关期货交易所

B、期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

C、期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心

D、期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货公司

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答案解析:《期货市场客户开户管理》第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所。

第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司。

第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控

可以用买入外汇期货进行套期保值的有()。

A、持有外汇资产者,担心未来货币贬值

B、外汇短期负债者担心未来货币升值

C、国际贸易中的进口商担心付汇时外汇汇率上升

D、国际贸易中的出口商担心外汇汇率下跌

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答案解析:适合做外汇期货买入套期保值的情形主要包括:(1)外汇短期负债者担心未来货币升值。(2)国际贸易中的进口商担心付汇时外汇汇率上升造成损失。

交易者在套期保值时,使用最优套期保值比率可以()。

A、最大程度地对冲被保值资产的价格风险

B、完全对冲保值资产的价格风险

C、最大程度地提高被保值资产的预期收益

D、可以通过方差最小法求得

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答案解析:

最优套期保值比率能够最有效、最大程度地消除被保值对象价格变动风险。基本的最优套期保值比率是最小方差套期保值比率。

在实际经济活动中,投资债券的收益可以表现为()。

A、利息收入

B、资本利得

C、再投资收益

D、债务人违约金

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答案解析:违约金是当事人完全不履行或不适当履行债务时,才会获得,并不是投资者的投资收益。

商品期货的持仓费由()等费用构成。

A、仓储费

B、保险费

C、利息

D、期货交易手续费

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答案解析:

持仓费,又称为持仓成本,是指为拥有或保留某种商品、资产等而支付的仓储费、保险费和利息等费用总和。

经营机构对专业投资者进行细化和分类管理的根据是()。

A、专业投资者的投资经历

B、专业投资者的获利能力

C、专业投资者的业务资格

D、专业投资者的投资实力

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第九条 经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素,对专业投资者进行细化分类和管理。

期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,()。

A、期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

B、自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案

C、自其离任之日起6个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案

D、期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的律师事务所对其进行离任审计

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由()共同制定。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院财政部门

C、期货业协会

D、证券业协会

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五十一条国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料,包括()。

A、期货投资咨询业务的风险揭示书

B、风险管理意见

C、研究分析报告和交易咨询建议

D、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。