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在我国场内证券交易结算费用中,过户费最终收取机构是()。
A、券商
B、证券结算公司
C、国家税务机关
D、证券交易所
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答案解析：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分,下列表述符合风险管理全面性原则要求的是()。Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ.风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：风险管理的全面性原则，即风险管理是公司经营管理的重要组成部分，也是业务运作体系及日常业务流程中不可或缺的因素，风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。
当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时,基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整,应当采用的估值方式是()。
A、收益法估值
B、成本估值
C、市值法估值
D、公允价值估值
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答案解析：当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时，基金管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。
在投资协议条款中,优先认购权条款是保护老股东的某种特权,这种特权在于优先参与公司的()。
A、对外并购
B、后续股权融资
C、产品采购
D、经营管理
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答案解析：优先认购权是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。
下列说法错误的是()。
A、不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立,实行专户、专人管理
B、基金托管人保管现金、投资项目股权等不同资产类型的载体和方式不同
C、基金托管人在特定条件下可以自行运用、处分、分配基金财产
D、基金托管人应当对基金管理人的会计核算结果进行复核
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答案解析：基金托管人没有自行运用、处分、分配基金财产的权利。
在投资后项目监控方面,需要重点关注以下指标( )。Ⅰ.经营指标Ⅱ.管理指标Ⅲ.财务指标Ⅳ.市场信息追踪指标
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项C符合题意：在投资后项目监控方面，需要重点关注以下指标：（1）经营指标（2）管理指标（3）财务指标。
货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是()。
A、负偏离度的绝对值达到0.5%
B、负偏离度达到0.25%
C、负偏离度的绝对值达到0.25%
D、正偏离度达到0.25%
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答案解析：当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度的绝对值超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。
关于信托(契约)型股权投资基金,下列说法错误的是()。
A、基金投资者以其出资为限承担责任
B、基金不具有法律实体地位
C、基金托管人负责保管基金资产,自行制定并执行相关指令,办理基金名下的资金往来
D、基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作
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答案解析：基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。
对于业务稳定成熟企业的投资后管理,股权投资基金重点监控的目标是()。
A、融资金额规模
B、净利润水平
C、银行授信额度
D、销售额增长率
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答案解析：对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，经营指标监控侧重于业绩指标，如净利润、收入、市场占有率。
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。根据以上材料,回答以下题目。基金经理李某听说该信息后,随即进行了投资交易,下列关于李某的行为的说法中,正确的是()。
A、李某是听说陈某信息后进行投资交易的,李某的行为仍是属于内幕交易
B、李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易,李某还是比较专业审慎的
C、李某只是道听途说,消息并不可靠,故李某的行为属于合规行为
D、李某只是道听途说,消息并不可靠,李某的行为不属于内幕交易
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答案解析：李某未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，不构成内幕交易。内幕信息的构成要素有三方面：（1）来源可靠的信息；（2）“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。（3）“非公开”的信息。