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法规中关于基金投资人范围的限制,说法错误的是()。

A、符合条件的台湾居民,港澳居民可以开立基金账户

B、符合条件的境外投资者(包括港澳台)允许开立基金账户

C、18岁以下公民不允许开立基金账户

D、符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户

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答案解析：选项C说法错误：根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境内投资者是指居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、注册在境内的法人。境外投资者是指外国的法人、自然人，以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、自然人。我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18~70周岁具有完全民事行为能力人，而16周岁以上不满18周岁的公民要

()以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

A、行为监控

B、控制活动

C、内部环境

D、事项识别

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答案解析：

行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

内部控制的()是指内部控制必须讲究效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行。

A、有效性

B、成本效益

C、健全性

D、收益性

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答案解析：内部控制的有效性是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

()的基本思路是将大部分资产(保险底线)投入固定收益证券,以保证避险周期到期时能收回本金;同时将剩余的小部分资金(安全垫)乘以一个放大倍数投入股票市场,以博取股票市场的高收益。

A、递增比例投资组合保险技术

B、随机比例投资组合保险技术

C、浮动比例投资组合保险技术

D、恒定比例投资组合保险技术

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答案解析：选项D正确：恒定比例投资组合保险技术（CPPI）的基本思路是将大部分资产（保险底线）投入固定收益证券，以保证避险周期到期时能收回本金；同时将剩余的小部分资金（安全垫）乘以一个放大倍数投入股票市场，以博取股票市场的高收益。

开放式基金的总份额为1亿份,下列情形中不构成巨额赎回的是()。

A、赎回1500万份,申购1300万份,通过基金转化转出1800万份,转入900万份

B、赎回2000万份,申购1500万份,通过基金转化转出1300万份,转入700万份

C、赎回1000万份,申购100万份,通过基金转化转出800万份,转入900万份

D、赎回700万份,申购100万份,通过基金转化转出1500万份,转入1000万份

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答案解析：选项C符合题意：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。C项为1000+800-900-100=800＜1000

证券投资基金集中投资人的资金,由()加以管理和运用。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份额持有人

D、基金销售机构

正确答案：题库搜索,专业课助理薇Xin：xzs9523

答案解析：证券投资基金由基金管理人管理。

CPPI的全称为()。

A、浮动比例投资组合保险技术

B、恒定比例投资组合保险技术

C、随机比例投资组合保险技术

D、递增比例投资组合保险技术

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答案解析：选项B正确：CPPI的全称为恒定比例投资组合保险技术。

私募机构资产管理业务中,下列投资者不可以视为合格投资者的是()。

A、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金

B、依法设立并在基金业协会备案的投资计划

C、信托投资基金、保险基金

D、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

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答案解析：

选项C符合题意：私募机构资产管理业务中，下列投资者视为合格投资者：

（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（选项A包括，选项C不包括）

（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（选项B包括）

（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（选项D包括）

（4）中国证监会规定的其他投资者。

关于公司型基金的表述,正确的有()。

A、基金是非独立的法人机构

B、投资者不享有股东权

C、依据基金合同设立

D、投资者是基金公司的股东

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答案解析：

选项D符合题意：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。