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根据《期货公司投资咨询业务试行的办法》,下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的有()。
A、期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
B、期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或培训
C、期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能
D、期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力
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答案解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条 期货公司提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程,提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。
期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力。
期货投资者保障基金是在()导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
A、期货公司严重违规
B、投资者严重违法违规
C、期货公司严重违法
D、期货公司风险控制不力
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答案解析:
《期货投资者保障基金管理办法》第二条 期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
根据《期货交易所管理办法》,期货交易中的相关款项,必须以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。
A、货款
B、税金
C、费用
D、亏损
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答案解析:
《期货交易所管理办法》第七十四条 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项,应当以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付。
()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。
A、中国证监会
B、财政部
C、期货交易所
D、中国人民银行
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十四条 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理期货投资者保障基金。
期货公司的首席风险官的职责包括()。
A、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B、对期货公司的风险管理进行监督检查
C、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
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答案解析:
《期货公司管理办法》第四十一条 期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
期货从业人员的竞业准则包括从业人员应当()。
A、共同维护本行业的职业道德
B、提高职业声誉
C、同业互助
D、相互尊重
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十五条 从业人员应当相互尊重、同业互助,共同维护本行业的职业道德,提高职业声誉。
下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。
A、客户
B、非期货公司结算会员
C、期货公司
D、期货保证金存管银行
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答案解析:
《期货交易管理条例》第五十一条 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存管监控机构。
客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行,应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
期货从业人员不得有下列行为()。
A、疏怠履行应承担的义务
B、为了投资者的利益,适度的损害其他投资者的利益
C、平等对待投资者
D、迎合投资者的不合理要求
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答案解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十二条 从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。
第二十三条 从业人员不得疏怠履行应承担的义务:
(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;
(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列()紧急措施。
A、提高保证金
B、调整涨跌停板幅度
C、暂时停止交易
D、限制会员或者客户的最大持仓量
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答案解析:
《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:
(一)提高保证金;
(二)调整涨跌停板幅度;
(三)限制会员或者客户的最大持仓量;
(四)暂时停止交易;
(五)采取其他紧急措施。
根据刑法规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托,信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。
A、保险公司
B、商业银行
C、期货交易所
D、期货公司
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答案解析:
《中华人民共和国刑法(节录) 》第一百八十五条之一 挪用公款罪
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并