股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的()报送更新等信息报送义务。Ⅰ.季度报告Ⅱ.年度报告Ⅲ.重大事项信息Ⅳ.月度报告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的季度报告、年度报告和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

 在股权投资基金领域,普通合伙人通常只宜以()形式出资。

A、货币

B、实物

C、劳务

D、土地使用权

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答案解析:有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资(但有限合伙人不得以劳务出资,在股权投资基金领域,普通合伙人也通常只宜以货币形式出资)。

下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现,说法错误的是()。

A、拥有稳定工作的年轻个人投资者,其风险承受能力较强

B、处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱

C、随着年龄的增长,个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递减

D、随着年龄的增长,个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增

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答案解析:本题答案为D,随着年龄的增长,个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递减(C符合)。
个人投资者的就业状况对其投资需求的影响体现在,拥有稳定工作的年轻个人投资者,其风险承受能力较强(A符合);处于失业状态或者即将退休的个人投资者,,其风险承受能力较弱(B符合)。

契约型基金在基金成立日起限定日期内由基金管理人到()进行备案。

A、中国证券投资基金业协会

B、证券交易所

C、工商登记机构

D、证券公司

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答案解析:契约型基金应由基金管理人在基金成立日起限定日期内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续。

基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效(),应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

A、6个月以上不满1年

B、1年以上不满10年

C、10年以上

D、15年以上

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答案解析:基金宣传推介材料登载过往业绩的,应当符合:
(1)基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩;
(2)基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩;
(3)基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩;
(4)业绩

有限合伙企业应当()普通合伙人

A、最多有2个

B、至少有2个

C、只能有1个

D、至少有1个

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答案解析:有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立,但是法律法规另有规定的除外,有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

新申请私募基金管理人登记的机构存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将不予登记。Ⅰ.新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的;Ⅱ.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;Ⅲ.成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的;Ⅳ.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:

新申请私募基金管理人登记的机构存在下列情况之一的,中国证券投资基金业协会将不予登记:新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的;成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的。

股权投资基金管理人提供的登记材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起()个工作日内,通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

A、5

B、10

C、15

D、20

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答案解析:股权投资基金管理人提供的登记材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时,还需作为()履行登记手续。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投资者

D、基金销售机构

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答案解析:

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

()将以在网站公示基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

A、中国证券监督委员会

B、证券交易所

C、中国证券投资基金业协会

D、中国证券业协会

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答案解析:中国证券投资基金业协会将以在网站公示基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。