股权投资基金关注的财务指标包括()。Ⅰ.资金使用情况Ⅱ.三大-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金关注的财务指标包括()。Ⅰ.资金使用情况Ⅱ.三大财务报表Ⅲ.会计制度Ⅳ.重大财务方案

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D符合题意:股权投资基金关注的财务指标包括资金使用情况、三大财务报表、会计制度与重大财务方案、进驻财务监督人员的反馈情况等。

关于股权投资基金的投资范围、投资策略、投资限制,下列说法错误的是()。

A、基金的投资范围,是基金投资对象选择所指向的集合

B、基金的投资策略,是指基金在选择具体投资对象时所使用的一系列规则、行为和程序的总和

C、基金的投资限制,是指基金管理人不得从事的投资决策行为

D、通常情况下,基金的投资范围、投资策略和投资限制由基金管理人和投资者共同商定,并在基金合同中明确列示

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答案解析:基金的投资限制,是指基金管理人不得从事或需依一定程序得到投资者许可才能从事的投资决策行为。

从募集主体机构角度,股权投资基金募集方式包括()。

A、公开募集

B、上市募集

C、广告募集

D、自行募集

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答案解析:从募集主体角度考虑,股权投资基金包括自行募集和委托募集。

股权投资基金对被投资企业的跟踪与监控的主要方式是()。Ⅰ.参与被投资企业的公司治理Ⅱ.跟踪协议条款执行情况Ⅲ.监控被投资企业的各类经营指标与财务状

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析:投资

关于基金的投资收益与风险,下列表述正确的是()。

A、基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

B、基金相对股票风险更高

C、基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

D、基金相对债券风险更低

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答案解析:通常情况下,股票价格的波动性较大,是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入,波动性也较股票要小,是一种低风险、低收益的投资品种;基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象,总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险,是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

关于投资研究业务的控制,下列表述正确的是()。

A、研究员按照基金经理的意见,编写研究报告

B、基金公司建立晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流

C、基金经理为投资某股票,安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库,并在事后及时补充研究报告

D、研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

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答案解析:研究业务控制的主要内容包括:

(1)研究工作应保持独立、客观。
(2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。
(3)建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。
(4)建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。
(5)建立研究报告质量评价体系。<

竞价交易制度包括()。Ⅰ.连续竞价Ⅱ.分时竞价Ⅲ.集合竞价

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:竞价交易制度又称委托驱动制度,主要包括集合竞价和连续竞价两种方式。

关于公募基金管理人的法定职责,以下表达错误的是()。

A、编制基金财务会计报告

B、制定基金收益分配方案

C、确定基金份额申购价格

D、为基金财产开设证券账户

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答案解析:依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:①依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;②办理基金备案手续;③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案(B项正确),及时向基金份额持有人分配收益;⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告(A项正确);⑥编制中期和年度基金报告;⑦计算并公告基金资产净值,确定基金份额申

关于基金资产净值公式说法正确的是()。

A、基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值-基金费用等负债

B、基金资产净值=项目价值总和-其他资产价值-基金费用等负债

C、基金资产净值=项目价值总和-其他资产价值+基金费用等负债

D、基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值+基金费用等负债

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答案解析:基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值-基金费用等负债.

下列属于投资后项目监控的主要方式包括()。Ⅰ.跟踪协议条款执行情况Ⅱ.监控被投资企业财务状况Ⅲ.参与被投资企业重大经营决策Ⅳ.预测基金收益

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

选项B符合题意:投资后项目监控的主要方式包括:

(1)跟踪协议条款执行情况 ;

(2)监控被投资企业财务状况;

(3)参与被投资企业重大经营决策。