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基金公司内部控制是指()。

A、只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统

B、通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统

C、内部管理人员实施监督的程序

D、为防范和化解风险而制定的制度

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答案解析：内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。

A、年度报告

B、半年度报告

C、与基金份额持有人大会相关

D、重大事项

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答案解析：基金份额持有人主要负责与基金份额持有人大会相关的披露义务。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是()。

A、每年不得少于一次

B、不得低于基金年度已实现利润的90%

C、一般采用现金方式分红

D、应当首先进行分配,再弥补上一年的亏损

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答案解析：首先应弥补上一年的亏损，之后再进行分配。

基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时,不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容不包括()。

A、采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金

B、以低于成本的销售费率销售基金

C、承诺募集期间对认购费用打折

D、

未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率

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答案解析：基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金，以低于成本的销售费率销售基金，承诺募集期间对认购费用打折等）。

基金份额持有人大会不可以由()提议召集。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份额持有人

D、监管机构

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答案解析：基金管理人、基金托管人和基金份额持有人都可以召集基金份额持有人大会。

根据法规规定,我国开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。

A、1%

B、5%

C、10%

D、15%

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答案解析：认购费率不得超过认购金额的5%。

A证券的预期报酬率为12%,标准差为15%;B证券的预期报酬率为18%,标准差为20%。投资于两种证券组合的可行集是一条曲线,有效边界与可行集重合,以下结论中错误的是()。

A、最小方差组合是全部投资于A证券

B、最高预期报酬率组合是全部投资于B证券

C、两种证券报酬率的相关性较高,风险分散化效应较弱

D、

可以在有效集曲线上找到风险最小、期望报酬率最高的投资组合

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答案解析：

根据有效边界与可行集重合可知，可行集曲线上不存在无效投资组合，而A的标准差低于B，所以最小方差组合是全部投资于A证券，即A的说法正确；投资组合的报酬率是组合中各种资产报酬率的加权平均数，因为B的预期报酬率高于A，所以最高预期报酬率组合是全部投资于B证券，即B正确；由于可行集曲线上不存在无效投资组合，因此两种证券报酬率的相关性较高，风险分散化效应较弱，C的说法正确；因为风险最小的投

在每一年的某个月份或每个星期的某一天,市场趋势往往表现出一些特定的规律,这被称为()。

A、小公司效应

B、低市盈率效应

C、短期趋势

D、日历效应

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答案解析：考察市场异常策略中的日历效应。

一般情况下,以下基金信息的披露时间无法事先预见的是()。

A、基金募集信息披露

B、临时信息披露

C、基金份额上市交易公告书

D、基金季度报告

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答案解析：基金临时信息的披露时间一般无法实现预见。

下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是()。

A、登记客户住所地

B、核对客户的有效身份证件

C、确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致

D、留存有效身份证件的复印件或者影印件

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答案解析：基金销售机构应根据反洗钱法规的要求，采取相应的措施识别客户身份，核对客户的有效身份证件，登记客户身份基本信息，确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致，并留存有效身份证件的复印件或者影印件。