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基金管理人在进行会计核算时,应当保证不同基金相互独立,这种独立性体现在()等方面。Ⅰ.账户设置Ⅱ.人员独立Ⅲ.资金划拨Ⅳ.账簿记录
A、
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。各基金会计核算应当独立于公司会计核算。
基金、股票之间差异性的不包括()。
A、投资主体不同
B、筹集资金的投向不同
C、经济关系不同
D、收益和风险大小不同
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答案解析：基金与股票的差异：（1）反映的经济关系不同（C项正确），股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。（2）所筹资金的投向不同（B项正确），股票是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。（3）投资收益与风险大小不
关于业务尽职调查,下列表述不属于其主要内容的是()。
A、需了解目标公司的市场情况,包括所属行业、竞争对手、市场占有率等等
B、需了解目标公司的发展战略,包括经营理念与模式、未来业务目标等等
C、需了解目标公司面临的主要风险,包括市场、项目、资源、政策、财务及管理等等
D、需了解目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况
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答案解析：目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况属于法律尽职调查需要了解的内容。
老王全职受聘于某商业银行,销售基金,则老王的执业注册机构为( )。
A、中国证券投资基金业协会
B、任职银行
C、银行监督管理机构
D、登记结算机构
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答案解析：销售基金必须取得基金从业资格证书，即需要进行职业注册登记。
在基金募集所需的资料中,基金管理人用来说明自身优势和投资计划的文件是()。
A、私募备忘录
B、募集推介资料
C、(反向)尽职调查资料
D、基金条款书
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答案解析：私募备忘录类似于“招股说明书”，是基金管理人撰写的说明自身优势和投资计划的文件，用于招募基金投资者参与基金投资。
每日开市前,基金管理人应向( )报送ETF申购清单、赎回清单。Ⅰ.交易所Ⅱ.基金结算机构Ⅲ.基金托管人
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：ETF上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。
下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理方式的说法中,正确的是()。Ⅰ.可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额或部分延期赎回Ⅱ.延期办理赎回的,基金管理当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10%Ⅲ.在3个工作日内在指定信息披露媒体公告,说明相关处理方法Ⅳ.已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间10个工作日
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。当发生巨额赎回且部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
在价格策略中,基金销售机构通常采用多种费率结构相结合的方式,设定不同费率结构的依据不包含()。
A、基金份额持有时间的不同
B、申购资金量的不同
C、基金成立时间的不同
D、基金投资品种的不同
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答案解析：在价格策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同，持有期限不同，基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。
()被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。
A、美国研究与发展公司
B、美国创业投资公司
C、共同基金公司
D、以上都不是
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答案解析：1946年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金，从此股权投资开始基金化运作。
关于股权投资基金投资者适当性匹配,以下说法正确的是
A、风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品
B、 C5型普通投资者可以认定为专业投资者
C、5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品
D、普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品,基金销售程序不变
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答案解析：选项C说法正确，选项A说法错误：风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品；