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基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用列入基金管理过程中发生的费用。
A、正确
B、错误
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答案解析:基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用不列入基金管理过程中发生的费用。
信息披露义务人应当在重大事件发生之日起3日内编制并披露临时报告书。
A、正确
B、错误
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答案解析:信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。
《证券投资基金信息披露管理办法》对基金公开披露信息的主要原则、主要文件、禁止行为都作了明确的规定。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券投资基法》对基金公开披露信息的主要原则、主要文件、禁止行为都作了明确的规定。
各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的基金托管部或资产托管部。
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B、错误
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答案解析:考察基金托管人的机构设置。各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的基金托管部或资产托管部。
对基金运作中基金管理人出现资金透支、涉嫌违规交易等行为时,托管人应书面提示有关管理人,并向监管机构报告。
A、正确
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答案解析:考察监督与处理方式的书面报告形式。
在基金募集和运作过程中,基金管理人是信息披露义务的惟一当事人。
A、正确
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答案解析:基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
货币市场基金收益报告主要是指每万份基金净收益和7日年化收益率。
A、正确
B、错误
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答案解析:货币市场基金收益报告主要是指每万份基金净收益和7日年化收益率。
期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方协定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。
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答案解析:考察期权的定义。
货币市场基金放开申购、赎回后,若遇法定节假日,应于节假日结束后第一个自然日,披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。
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B、错误
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答案解析:货币市场基金放开申购、赎回后,若遇法定节假日,应于节假日结束后第二个自然日,披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。
在基金份额发售前,基金管理人需要编制并披露的文件有()。
A、正确
B、错误
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答案解析:在基金份额发售前,基金管理人需要编制并披露基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告等文件。