经营者不执行政府指导价、政府定价以及法定的价格干预措施、紧急-2021年证券从业资格考试答案

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经营者不执行政府指导价、政府定价以及法定的价格干预措施、紧急措施的,责令改正,没收违法所得,可以并处违法所得()倍以下的罚款。

A、1

B、2

C、5

D、10

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答案解析:本题考核价格违法责任。经营者不执行政府指导价、政府定价以及法定的价格干预措施、紧急措施的,责令改正,没收违法所得,可以并处违法所得五倍以下的罚款;没有违法所得的,可以处以罚款;情节严重的,责令停业整顿。

经营者违反明码标价规定的,责令改正,没收违法所得,可以并处()元以下的罚款。

A、2000

B、5000

C、10000

D、20000

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答案解析:本题考核价格违法责任。经营者违反明码标价规定的,责令改正,没收违法所得,可以并处5000元以下的罚款。

下列有关一人有限责任公司的说法错误的是()。

A、一人有限责任公司可以由一个自然人设立,也可以由一个法人设立

B、一人有限责任公司的注册资本最低限额为10万元,可以分期缴付出资

C、一人有限责任公司不设立股东会

D、一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司

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答案解析:本题考核一人有限责任公司的概念。根据规定,一人有限责任公司的注册资本最低限额为10万元,股东应当一次足额缴纳出资额,不允许分期缴付出资。

某地方财政局将财政收入票据转借给其他单位使用,根据规定,对该财政局应该给予的行政处罚是()。

A、处5000元以上10万元以下的罚款

B、处5000元以上1万元以下的罚款

C、处1000元以上10万元以下的罚款

D、处2000元以上50000万元以下的罚款

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答案解析:本题考核违反财政收入票据管理规定行为的处罚。根据规定,转借、串用、代开财政收入票据的,对单位可以处5000元以上10万元以下的罚款。

以下不属于人大常委的预算管理权的是()。

A、审查本级总预算的执行

B、审批本级预算调整方案

C、撤销本级政府关于预算不适当的决定

D、撤销下一级人大关于预算不适当的决定

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答案解析:本题考核人大常委会的预算管理职权。审查本级总预算的执行,这是人大(而非人大常委会)的预算管理职权。

(2008年)根据《证券法》的规定,在上市公司收购中,收购人持有的被收购上市公司的股票,在收购行为完成后的一定期间内不得转让。该期间为()。

A、2个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

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答案解析:本题考核上市公司收购后的事项。根据规定,在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让。

下列关于个人独资企业的说法中,正确的是()。

A、投资人可以以家庭其他成员的财产作为个人出资

B、个人独资企业虽然不具备法人资格,但可以独立的承担民事责任

C、个人独资企业的投资人对企业的债务承担无限责任

D、个人独资企业的投资人可以以劳务作为出资

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答案解析:本题考核个人独资企业的相关规定。根据规定,个人独资企业的投资人可以以个人财产出资,也可以以家庭共有财产作为个人投资,但是不能以家庭其他成员的财产作为个人出资。个人独资企业不具备法人资格,但是可以以自己的名义从事民事活动,只是不能独立的承担民事责任。劳务出资方式是合伙企业特有的出资方式,个人独资企业的投资人不能以劳务作为出资。

甲、乙设立某股份有限公司,根据《公司法》的规定,其注册资本的最低限额为人民币()。

A、10万元

B、100万元

C、500万元

D、1000万元

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答案解析:本题考核股份有限公司的注册资本最低限额。根据《公司法》规定,股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。

张某为有限合伙企业的有限合伙人,介于该合伙企业经营状况欠佳,张某欲转为普通合伙人参与经营管理,经查,合伙协议中没有对这种转变作出约定。对此,下列说法正确的是()。

A、应当经过全体合伙人一致同意

B、应当经过全体有限合伙人一致同意

C、应当经过全体普通合伙人一致同意

D、法律不允许这种转变

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答案解析:本题考核普通合伙人和有限合伙人的转换。根据《合伙企业法》的规定,除合伙协议另有约定外,普通合伙人转变为有限合伙人,或者有限合伙人转变为普通合伙人,应当经全体合伙人一致同意。

个人独资企业投资人张某聘用李某管理事务,同时对李某的职权予以限制,凡李某对外签订超过1万元的合同,须经张某同意。某日李某未经张某同意,与善意第三人马某签订了一份2万元的买卖合同。该合同()。

A、有效,如果给张某造成损失,由李某承担民事赔偿责任

B、无效,如果给张某造成损害,由李某承担民事赔偿责任

C、为可撤销合同,可请求人民法院予以撤销

D、无效,经张某追认后有效

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答案解析:本题考核个人独资企业的事务管理。根据《个人独资企业法》规定,个人独资企业的投资人对受托人或被聘用的人员职权的限制,不得对抗善意第三人;受托人或者被聘用的人员超出投资人的限制与善意第三人的有关业务交往应当有效。