《期货从业人员管理办法》从()起开始实施。-2021年证券从业资格考试答案

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《期货从业人员管理办法》从()起开始实施。

A、2002年5月28日

B、2007年7月4日

C、2009年3月2日

D、2011年10月1日

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十六条 2007年7月4日予以公布,自公布之日起施行。

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、2

B、3

C、1

D、5

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答案解析:关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知,第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。