期货交易指令包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易指令包括()。

A、交易品种、方向、数量

B、合约月份

C、开平仓

D、合约交割日期

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答案解析:交易指令的内容一般包括:期货交易的品种及合约月份、交易方向、数量、价格、开平仓等

证券期货经营机构应管理资产管理计划不得有的行为是()。

A、对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算

B、资产管理计划发生兑付风险时通过开放参与或者滚动发行等方式由后期投资者承担风险

C、未产生实际投资收益,仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进行兑付

D、未按规定进行合理估值,脱离实际投资收益进行分离定价

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十五条 证券期货经营机构应当对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算,不得有以下行为:

(一)将不同资产管理计划进行混同运作,或者出现资金与资产无法明确对应的其他情形;
(二)未按规定进行合理估值,脱离实际投资收益进行分离定价;
(三)未产生实际投资收益,仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。

A、具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

B、法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备

C、具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

D、具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于二人

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:

(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;
(二)法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备;
(三)具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理;
(四)具有投资研究部门,

期货从业人员应当具备、保持并不断提高专业胜任能力,包括的内容有()。

A、不断提高文化程度,尽可能取得最高学历

B、加强业务知识更新,接受后续培训

C、经营机构管理人应当对其下属从业人员的指导,监督和支持

D、从事期货业务前参加岗前培训并通过考核

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。

第十七条从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力。
第十八条机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力。

下列属于基差走弱的情景有()。

A、基差为正且数值越来越大

B、基差为正且数值越来越小

C、基差从正值变为负值

D、基差从负值变为正值

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答案解析:基差变小即基差“走弱”。选项AD属于基差走强。选项BC属于基差走弱。